基金從業(yè)資格

A.撤銷從業(yè)資格

B.訓誡

C.公開譴責

D.暫停從業(yè)資格

32.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當嚴格自律、潔身自好，這主要表現(xiàn)在(　)。

A.對機構管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

B.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應當堅持原則，并及時向有關部門反映或舉報

c.從業(yè)人員不能片面地強調(diào)業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通

D.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險

33.期貨從業(yè)人員有下列哪些情形的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月;情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請?(　)

A.貶低或詆毀其他機構、期貨從業(yè)人員的

B.獲取不正當利益的

C.向投資者隱瞞重要事項的

D.違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的

34.期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務有(　)。

A.及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況

B.嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定辦理相關期貨業(yè)務

C.對投資者了解交易情況的要求，應當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復

D.在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權進行期貨業(yè)務

35.期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約(　)。

A.造成嚴重后果的，處l0年以下有期徒刑或者拘役

B.造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

C.情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

D.情節(jié)特別惡劣的，處7年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

36.期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按(　)方式分別處理。

A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失由客戶承擔

B.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔

C.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔

D.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失

37.根據(jù)最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列說法正確的有(　)。

A.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔賠償責任

B.由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司應承擔相應賠償責任

C.客戶對交易結算結果提出異議，期貨公司未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，期貨公司對造成客戶擴大的損失應當承擔賠償責任

D.期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應當承擔相應的交易結果

38.關于期貨交易行為責任，下列說法正確的有(　)。

A.期貨公司未按期貨經(jīng)紀合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔賠償責任

B.期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的50%

C.客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對該日所有持倉和交易結算結果的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔

D.期貨公司不當延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應當承擔賠償責任

39.期貨公司會員只能為符合(　)標準的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。

A.凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

B.具有相應的決策機制和操作流程

C.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄;或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄

D.相關業(yè)務人員具備股指期貨基礎知識，通過相關測試

40.根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》的規(guī)定，下列說法不正確的有(　)。

A.中國金融期貨交易所不得對投資者適當性標準進行調(diào)整

B.期貨公司會員應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確高級管理人員、業(yè)務部門負責人、營業(yè)部負責人、復核評估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責任

C.期貨公司會員開展股指期貨開戶業(yè)務，應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報中國期貨業(yè)協(xié)會備案

D.期貨公司會員委托具有中間介紹業(yè)務資格的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當與證券公司建立業(yè)務對接規(guī)則，落實投資者適當性制度的相關要求，對證券公司相關業(yè)務進行復核

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