基金從業(yè)資格

A.《期貨交易所管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

22.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂的結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容包括(　)。

A.交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施

B.保證金標(biāo)準(zhǔn)

C.非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

D.風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序

23.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括(　)。

A.期貨公司凈資本

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

24.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行<)等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。< p="">

A.介紹業(yè)務(wù)規(guī)則

B.內(nèi)部控制

C.內(nèi)部稽核

D.合規(guī)檢查

25.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)(　)。

A.堅(jiān)持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂

B.誠實(shí)守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)

C.以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)

D.保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私

26.下列有關(guān)實(shí)物交割環(huán)節(jié)民事責(zé)任的處理，說法正確的有(　)。

A.交割倉庫未履行貨物驗(yàn)收職責(zé)或者因保管不善給倉單持有人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任;造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C.在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任

D.征購或者競賣失敗的，應(yīng)當(dāng)由違約方按照交易所有關(guān)賠償辦法的規(guī)定承擔(dān)賠償責(zé)任

27.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字的是(　)。

A.開戶知識(shí)測試人員

B.期貨公司會(huì)員客戶開發(fā)人員

C.投資者

D.期貨公司負(fù)責(zé)人

28.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，一般法人投資者申請開戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程，其中，操作流程應(yīng)當(dāng)明確(　)。

A.業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)一

B.崗位職責(zé)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.相應(yīng)的制衡機(jī)制

29.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，期貨公司會(huì)員對股指期貨自然人投資者進(jìn)行適當(dāng)性綜合評估的內(nèi)容包括(　)。

A.基本情況評估

B.投資經(jīng)歷評估

C.財(cái)務(wù)狀況評估

D.誠信狀況評估

30.期貨從業(yè)人員有下列哪些情形，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性

拒絕受理其資格申請?(　)

A.違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的

B.違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的

C.為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的

D.以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易的

（責(zé)任編輯：）

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