基金從業(yè)資格

1.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司不得(　)。

A.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)

B.為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資

C.對外擔(dān)保

D.經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

2.期貨公司辦理的下列事項中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的是(　)。

A.變更注冊資本

B.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

C.變更5%以上的股權(quán)

D.設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)

3.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有(　)。

A.對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查

B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料

C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

D.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

4.期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險且逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其采取下列哪些措施?(　)

A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)

C.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用

D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

5.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得?(　)

A.違反規(guī)定使用、分配收益的

B.違反規(guī)定接納會員的

C.不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的

D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的

6.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處l0萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓?(　)

A.允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的

B.直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的

C.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

D.拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢查的

7.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說法正確的有(　)。

A.對保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則

B.保障基金應(yīng)當(dāng)實行獨立核算、分別管理

C.保障基金應(yīng)當(dāng)與保障基金管理機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離

D.保障基金管理機構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實

8.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由(　)組成。

A.非期貨公司會員

B.期貨公司會員

C.結(jié)算會員

D.非結(jié)算會員

9.期貨交易所的結(jié)算會員由(　)組成。

A.交易結(jié)算會員

B.一般結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員

D.特別結(jié)算會員

10.期貨交易所向會員收取的保證金，不得(　)。

A.查封

B.凍結(jié)

C.扣劃

D.強制執(zhí)行

（責(zé)任編輯：）

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