基金從業(yè)資格

一、單項(xiàng)選擇題

1.A【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第7條規(guī)定，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。

2.C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第19條第2款規(guī)定，期貨公司變更注冊(cè)資本，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20曰內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

3.D【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第28條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。

4.C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第38條第1款規(guī)定，期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)。

5.D【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第40條規(guī)定，會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。

6.A【解析】期貨公司允許客戶(hù)在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。

7.C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第74條規(guī)定，單位為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

8.C【解析】期權(quán)合約，是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買(mǎi)方有權(quán)在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買(mǎi)入或者賣(mài)出約定標(biāo)的物(包括期貨合約)的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

9.B【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第18條第2款規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。

10.B【解析】存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。

11.A【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。

12.A【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第77條第2款規(guī)定，結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會(huì)員所有，用于應(yīng)對(duì)結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)。

13.A【解析】期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。14.C【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第78條第1款規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

15.A【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。

16.A【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第79條規(guī)定，期貨交易會(huì)員和客戶(hù)應(yīng)當(dāng)遵守一戶(hù)一碼制度，不得混碼交易。

17.D【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第84條規(guī)定，會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所應(yīng)先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任。

18.B【解析】期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

19.B【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第89條規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)3個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。20.A【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第58條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶(hù)交易指令。、

21.C【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。

22.C【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第67條第2款規(guī)定，有關(guān)開(kāi)戶(hù)、變更、銷(xiāo)戶(hù)的客戶(hù)資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年。

23.D【解析】期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶(hù)所有。

24.B【解析】客戶(hù)在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶(hù)的保證金。

25.A【解析】取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見(jiàn)的年檢登記表。

26.D【解析】代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。

27.B【解析】期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

28.B【解析】中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試。

29.A【解析】被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況。

30.B【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第7條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)人應(yīng)具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)入2年以上經(jīng)歷。

31.B【解析】期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。

32.A【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。

33.C【解析】風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在5個(gè)工作曰內(nèi)向全體董事和全體股東書(shū)面報(bào)告。34.D【解析】證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

35.B【解析】對(duì)期貨從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律委員會(huì)作出。

36.A【解析】侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄。

37.B【解析】期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄.

38.B【解析】中國(guó)金融期貨交易所應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

39.D【解析】根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第6條第3款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)中國(guó)金融期貨交易所和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

40.B【解析】中國(guó)金融期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。

41·A【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。42·A【解析】發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

43·D【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第40條規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)。

44·C【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》于2008年4月30目公布，自公布之日起施行。

45·A【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條的規(guī)定,期貨公司實(shí)際控制人涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司。

46·A【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第17條的規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。

47.B【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第19條的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。。

48·C【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第19條的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

49.B【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第19條的規(guī)定，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾3年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

50.A【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第19條的規(guī)定，自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

51.C【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第23條第4款的規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

52.B【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第22條第1款的規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)素質(zhì)。

53.D【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第21條第1款的規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。

54.A【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第23條的規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。55.B【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第16條第1款的規(guī)定，期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

56.C【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第23條第2款的規(guī)定，期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

57.A【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第24條的規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的整改意見(jiàn)進(jìn)行整改。.

58.D【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第9條的規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣1o億元。

59.C【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第9條的規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少2年盈利且每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣1O億元，控股股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。

60.D【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第10條的規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶(hù)權(quán)益總額情況表。

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