基金從業(yè)資格

1.2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：

(1)A證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合哪些條件?(　)

A.申請日前3個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度

D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

(2)A證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有(　)具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名

(3)A證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，下列屬于該標(biāo)準(zhǔn)的是(　)。

A.凈資本不低于15億元

B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%

C.對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的l0%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的60%

(4)中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理A證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起(　)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.5個

B.10個

C.20個

D.30個

(5)A證券公司的申請獲得批準(zhǔn)后，該公司可以接受下列哪些期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)?(　)

A.與A證券公司有業(yè)務(wù)往來的某期貨公司

B.A證券公司全資擁有的期貨公司

C.與A證券公司屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司

D.A證券公司控股的期貨公司

(6)假設(shè)A證券公司受甲期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，則A證券公司應(yīng)提供下列哪些服務(wù)?(　)

A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

B.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

D.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

(7)根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，A證券公司不得有下列哪些行為?(　)

A.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

B.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

C.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

D.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險

(8)A證券公司在從事介紹業(yè)務(wù)過程中，違反了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則，對此，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取下列哪些監(jiān)管措施?(　)

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.予以訓(xùn)誡，并處以1萬元罰款2.下列行為中，可能構(gòu)成操縱證券交易價格罪的是(　)。

A.張某與李某合謀，以優(yōu)勢資金操縱某一證券、期貨交易價格

B.姚某與他人惡意串通，以事先約定好的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，嚴(yán)重影響了億安科技的證券交易量

C.田某以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，嚴(yán)重影響了億安科技證券的證券價格

D.李某以持股優(yōu)勢連續(xù)買賣某一證券，使該證券價格大起大落

3.小吳為丁期貨公司職員，2011年8月1日，因從事期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個月后，丁期貨公司就此向期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行了報告。則該案例中，丁期貨公司的做法(　)。

A.違法，證監(jiān)會應(yīng)根據(jù)《期貨交易管理條例》第70條的規(guī)定處理

B.正確，但還應(yīng)該就此事在本公司網(wǎng)站上進(jìn)行公告

C.正確，但還應(yīng)該將此事在期貨業(yè)協(xié)會備案

D.正確，符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》相關(guān)規(guī)定

4.某期貨公司工作人員乙利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財物，為他人牟取利益，數(shù)額較大，根據(jù)《刑法》的規(guī)定，乙將被處(　)年以下有期徒刑或者拘役。

A.4

B.5

C.6

D.7

5.錢某獲得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。2012年2月，他被某期貨公司聘用，該

期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)以上信息，錢某通過資格考試后，應(yīng)當(dāng)取得(　)頒發(fā)的期貨從業(yè)資格考試合格證明。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

6.某國有期貨公司工作人員王某利用自己作為會計職務(wù)上的便利，將客戶資金50萬元擅自借給其朋友張某做買賣，結(jié)果張某生意虧損，無法還錢，王某的行為構(gòu)成(　)。

A.挪用公款罪

B.挪用資金罪

C.徇私舞弊罪

D.為親友非法牟利罪

7.期貨公司首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存(　)。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

8.期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的屬于(　)。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務(wù)侵占罪

（責(zé)任編輯：）

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