(31)金融期貨證券是一種( )。
A. 商品證券
B. 資本證券
C. 貨幣證券
D. 憑證證券
(32)某公司認(rèn)股權(quán)證的市價(jià)為3.50元，每手認(rèn)股權(quán)證為100張，若甲用一手認(rèn)股權(quán)證換購(gòu)500股普通股，每股普通股的認(rèn)股價(jià)是8.5元，其行使價(jià)格為( )元。
A. 8.50
B. 9.20
C. 10.50
D. 12.20
(33)上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù) 便利，操縱上市公司，導(dǎo)致上市公司利益遭受特別重大損失的，應(yīng)( )。
A. 處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金
B. 處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金
C. 處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
D. 處5年以下有期徒刑或拘役
(34)( )是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。
A. 資本證券
B. 要式證券
C. 證權(quán)證券
D. 有價(jià)證券
(35)下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A. 是法人
B. 以營(yíng)利為目的
C. 為證券交易提供集中的登記、存管與結(jié)算服務(wù)
D. 設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
(36)下面說(shuō)法正確的是( )
A. 中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率會(huì)使股票價(jià)格上升
B. 中央銀行提高再貼現(xiàn)率會(huì)使股票價(jià)格上升
C. 中央銀行通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)賣出大量證券會(huì)使股票價(jià)格上升
D. 中央銀行放松銀根會(huì)使股票價(jià)格上升
(37)下面( )不是記名股票的特點(diǎn)。
A. 便于掛失
B. 股東權(quán)利歸屬于記名股東
C. 可以一次或分次繳納出資
D. 轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單不受限制
(38)下面( )不是分析公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞的參考因素。
A. 股票價(jià)格波動(dòng)
B. 盈利水平
C. 股票分割
D. 公司資產(chǎn)凈值
(39)公債最初僅僅是政府( )的手段。
A. 籌措資金
B. 擴(kuò)大公共事業(yè)開(kāi)支
C. 彌補(bǔ)赤字
D. 實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具
(40)關(guān)于基金的運(yùn)作費(fèi)用下列說(shuō)法正確的是( )。
A. 基金規(guī)模越小，操作費(fèi)用比率越高
B. 基金規(guī)模越小，操作費(fèi)用比率越高
C. 基金表現(xiàn)越不好，操作費(fèi)用比率越低
D. 運(yùn)作費(fèi)用比率與基金規(guī)模無(wú)關(guān)
(31) :B
資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。故選B。
(32) :B
行使價(jià)格一認(rèn)股權(quán)證的市價(jià)×每手認(rèn)股權(quán)證的數(shù)目÷每手認(rèn)股權(quán)證可換的普通股數(shù)目+認(rèn)股價(jià)=3.50×100÷500+8.50=9.20(K)。故選B。
(33) :B
上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司，導(dǎo)致上市公司利益遭受特別重大損失的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金。故選B。
(34) :C
證券可以分為霹權(quán)證券和證權(quán)證券。設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。股票代表的是股東權(quán)利，它的發(fā)行是以股份的存在為條件的，股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券形式。它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利，所以說(shuō)，股票是證權(quán)證券。故選C。
(35) :B
證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。故選B。
(36) :D
中央銀行放松銀根，增加貨幣供給(如降低法定存款準(zhǔn)備金率，降低再貼現(xiàn)率，通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)買入大量證券)，會(huì)使資金面較為寬松，引起對(duì)股票需求增加，促使股票上升。故選D。
(37) :D
記名股票有如下特點(diǎn)：①股東權(quán)利歸屬于記名股東;②可以一次或分次繳納出資;③轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制;④便于掛失，相對(duì)安全。故選D。
(38) :C
公司經(jīng)營(yíng)狀況與股價(jià)正相關(guān)變動(dòng)，公司經(jīng)營(yíng)狀況越好。冱利水平越高，資產(chǎn)凈值越高。故選C。
(39) :C
公債最初僅僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共事業(yè)開(kāi)支的重要手段，并且隨著金融市場(chǎng)的發(fā)展，逐漸具備了金融商品和信用工具的職能，成為國(guó)家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具。故選C。
(40) :A
基金運(yùn)作費(fèi)又稱操作費(fèi)用，包括支付注冊(cè)會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)，召開(kāi)年會(huì)費(fèi)用，中期和年度報(bào)告的印刷制作費(fèi)以及買賣有
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