證券從業(yè)資格證

一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)

1.在具體實(shí)施投資決策之前，投資者需要明確每一種證券在風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、( )和時(shí)間性方面的特點(diǎn)。

A. 價(jià)格的多變性

B.價(jià)值的不確定性

C.個(gè)股籌碼的分配

D.流動(dòng)性

2.( )提出和建立的現(xiàn)代證券投資組合理論，其核心思想是要解決長期困擾證券投資活 動(dòng)的兩個(gè)根本性問題。

A.尤金?法瑪

B.奧斯本

C.馬柯威茨

D.威廉姆斯

3.僅從證券的市場行為來分析證券價(jià)格未來變化趨勢的分析方法稱為( )。

A.基本分析法

B. 技術(shù)分析法

C. 定性分析法

D.定量分析法

4.與基本分析法相比，技術(shù)分析法具有的特點(diǎn)是( )。

A.對(duì)市場的反映比較直觀，分析的結(jié)論時(shí)效性較強(qiáng)

B. 比較全面地把握證券的基本走勢

C.應(yīng)用起來比較簡單

D.適用于周期相對(duì)比較長的證券價(jià)格預(yù)測

5.投資策略類型中，( )投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受度最低，安全性是其最重要的考慮因素。

A.保守穩(wěn)健型

B. 積極成長型

C. 穩(wěn)健成長型

D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型

6.下列宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中，屬于同步性指標(biāo)的是( )。

A.失業(yè)率

B.個(gè)人收入

C. 貨幣供給

D.消費(fèi)者預(yù)期

7.下列各個(gè)選項(xiàng)中，不屬于證券市場信息發(fā)布媒體的是( )。

A.電視

B.廣播

C.內(nèi)部刊物

D.報(bào)紙雜志

8.作為虛擬資本載體的有價(jià)證券，本身并無價(jià)值，其交換價(jià)值或市場價(jià)格來源于其( )。

A.規(guī)避市場風(fēng)險(xiǎn)的能力

B.產(chǎn)生未來收益的能力

C.流動(dòng)性

D.交易性

9.對(duì)于可以持續(xù)經(jīng)營的企業(yè)一般用( )來計(jì)算其資產(chǎn)價(jià)值。

A.歷史成本法

B.重置成本法

C.清算價(jià)值法

D.公允價(jià)值法

10.關(guān)于債券當(dāng)期收益率的說法不正確的是( )。

A.反映每單位投資的資本損益

B.反映每單位投資能夠獲得的債券年利息收益

C. 度量的是債券年利息收益占購買價(jià)格的百分比

D.可以用于期限和發(fā)行人均較為接近的債券之間進(jìn)行比較

11.在決定優(yōu)先股的內(nèi)在價(jià)值時(shí)，( )相當(dāng)有用。

A.可變?cè)鲩L模型

B. 不變?cè)鲩L模型

C.二元增長模型

D.零增長模型

12.可轉(zhuǎn)換證券的理論價(jià)值是指將可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)股前的利息收入和轉(zhuǎn)股時(shí)的轉(zhuǎn)換價(jià)值按適當(dāng)?shù)? )折算的現(xiàn)值。

A.持有期收益率

B. 凈資產(chǎn)收益率

C.市盈率

D.必要收益率

13.某可轉(zhuǎn)換債券面值1000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格10元，該債券市場價(jià)格990元，標(biāo)的股票市場價(jià)格8元/股，則當(dāng)前轉(zhuǎn)換價(jià)值為( )。

A.990元

B.1010元

C.980元

D.800元

14.某公司可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換比例為20，其普通股股票當(dāng)期市場價(jià)格為40元，債券的市場 價(jià)格為1000元，則( )。

A.轉(zhuǎn)換升水比率15%

B.轉(zhuǎn)換貼水比率150%

C.轉(zhuǎn)換升水比率25%

D.轉(zhuǎn)換貼水比率25%

15.我國交易所市場對(duì)附息債券的計(jì)息規(guī)定是，全年天數(shù)統(tǒng)一按( )天計(jì)算，利息累積天數(shù)規(guī)則是“按實(shí)際天數(shù)計(jì)算，算頭不算尾、閏年2月29日不計(jì)息”。

A.360

B.364

C.365

D.366

16.( )是按當(dāng)年不變價(jià)格計(jì)算的國民生產(chǎn)總值與按基年不變價(jià)格計(jì)算的國民生產(chǎn)總值的比率。

A.零售物價(jià)指數(shù)

B.生產(chǎn)者物價(jià)指數(shù)

C. 成本物價(jià)指數(shù)

D.國民生產(chǎn)總值物價(jià)平減指數(shù)

17.下列不屬于經(jīng)常項(xiàng)目的是( )。

A.貿(mào)易收支

B.勞務(wù)收支

C.單方面轉(zhuǎn)移

D.企業(yè)信貸

18.只有在( )時(shí)，財(cái)政赤字才會(huì)擴(kuò)大國內(nèi)需求。

A.政府發(fā)行國債時(shí)

B.財(cái)政對(duì)銀行借款且銀行不增加貨幣發(fā)行量

C.銀行因?yàn)樨?cái)政的借款而增加貨幣發(fā)行量

D.銀行因?yàn)樨?cái)政的借款而減少貨幣發(fā)行量

19.高通貨膨脹下的GDP增長，將促使證券價(jià)格( )。

A.快速上漲

B. 呈慢牛態(tài)勢

C.平穩(wěn)波動(dòng)

D.下跌

20.由于貨幣乘數(shù)的作用，( )的作用效果十分明顯。

A.窗口指導(dǎo)

B.直接信用控制

C.法定存款準(zhǔn)備金率

D.公開市場業(yè)務(wù)

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