證券從業(yè)資格證

一、單項選擇題部分 (共60題 每題1分 共60分)

1. 關于證券賬戶，下列說法正確的是( ).

A 人民幣普通股票賬戶簡稱B股賬戶

B B股賬戶是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶

C 證券賬戶按交易場所劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶

D 基金賬戶只能用來買基金

正確答案是：C

2. 下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時應繳納的交易費用是( ).

A 證券結算風險基金

B 傭金

C 過戶費

D 印花稅

正確答案是：A

3. 中國證監(jiān)會要求證券公司在( )全面實施“客戶交易結算資金第三方存管”.

A 2006年

B 2007年

C 2008年

D 2009年

正確答案是：B

4. 讓投資者充分理解( )的原則，是投資者教育需要突出的重點之一

A 參與意識

B 理性投資

C 買者自負

D 股市有風險

正確答案是：C

5. ( )深圳證券交易所正式開業(yè).

A 1990-12-1

B 1990-7-1

C 1991-7-1

D 1991-12-1

正確答案是：C

6. ( )原則為:較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。

A 時間優(yōu)先

B 客戶優(yōu)先

C 價格優(yōu)先

D 數量優(yōu)先

正確答案是：C

7. ETF的申購、贖回與開放式證券投資基金的申購、贖回的本質區(qū)別在于( ).

A ETF既可以在交易所上市交易也可以在場外交易

B ETF可以在交易所上市交易

C ETF申購、贖回與一攬子股票有關

D 開放式基金可以在場外交易

正確答案是：C

8. 根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發(fā)行股票實施辦法》的規(guī)定，新股申購單位為( ).

A 2000股

B 1000股

C 500股

D 100股

正確答案是：C

9. 當中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過20明寸，交易所可對其實施臨時停牌( )分鐘.

A 10

B 20

C 30

D 停牌至14:57分

正確答案是：A

10. 證券公司為客戶提供融資融券服務，其對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的( ).

A 5%

B 10%

C 15%

D 20%

正確答案是：A

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