(41)股票是投入股份公司的資本份額的證券化，表明股票是( )。
A. 有價(jià)證券
B. 要式證券
C. 證權(quán)證券
D. 資本證券
(42)( )又稱為單位信托基金。
A. 公司型基金
B. 契約型基金
C. 封閉式基金
D. 開(kāi)放式基金
(43)作為無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外的股息形式是( )。
A. 股票股息
B. 負(fù)債股息
C. 財(cái)產(chǎn)股息
D. 建業(yè)股息
(44)( )是股票價(jià)格的基石。
A. 市場(chǎng)供求關(guān)系
B. 股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況
C. 宏觀經(jīng)濟(jì)因素
D. 政治因素
(45)關(guān)于綜合類證券公司設(shè)立從事業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)的子公司，下列不正確的說(shuō)法是( )。
A. 設(shè)立子公司同樣需要得到證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)
B. 子公司必須是母公司的控股子公司
C. 母子公司必須從事同一業(yè)務(wù)
D. 必須具備相應(yīng)的具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員
(46)公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有( )記錄。
A. 最近3年連續(xù)盈利
B. 3年盈利
C. 5年盈利
D. 最近5年連續(xù)盈利
(47)根據(jù)中國(guó)加入WT0的承諾，中國(guó)加入WT0三年內(nèi)，外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司從事我國(guó)證券投資基金管理業(yè)務(wù)時(shí)，外資比例不超過(guò)( )。
A. 17%
B. 33%
C. 49%
D. 80%
(48)1999年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除l933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)代制定《格拉斯一斯蒂格爾法案》，這體現(xiàn)了國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的( )趨勢(shì)。
A. 證券市場(chǎng)一體化
B. 金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化
C. 證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化
D. 金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化
(49)證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)屬于( )。
A. 財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
B. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C. 融資融券業(yè)務(wù)
D. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
(50)存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括( )。
A. 按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR 發(fā)行國(guó)
B. 負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶
C. 負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
D. 負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督
(41) :D
考生要掌握“有價(jià)證券”、“要式證券”、“證權(quán)證券”和“資本證券”四個(gè)概念的含義。故選D。
(42) :B
契約型基金又稱為單位信托基金的基金，是根據(jù)一定的信托契約原理組織起來(lái)的代理投資制度。故選B。
(43) :D
建業(yè)股息并不是來(lái)自于公司的盈利，而是對(duì)公司未來(lái)利潤(rùn)的預(yù)分，因此是無(wú)盈利無(wú)股息原則的一個(gè)例外。故選D。
(44) :B
股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況與股價(jià)密切相關(guān)，是股價(jià)變動(dòng)的最基礎(chǔ)的原因。故選B。(45) :C
綜合類證券公司設(shè)立從事業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)的子公司時(shí)，母公司和子公司不必從事同一業(yè)務(wù)。故選C。
(46) :A
《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有最近3年連續(xù)盈利記錄。故選A。
(47) :C
根據(jù)中國(guó)加入WT0的承諾，中國(guó)加入WTO三年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1/3;外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司從事我國(guó)證券投資基金管理業(yè)務(wù)時(shí)，外資比例不超過(guò)49%。故選C。
(48) :B
1999年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)的《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》取消了銀行、證券保險(xiǎn)公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)，體現(xiàn)了金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化的趨勢(shì)。故選B。
(49) :B
掌握證券公司的主要業(yè)務(wù)及其含義。故選B。
(50) :C
在ADR的有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)中，托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國(guó)安排的銀行。托管銀行主要負(fù)責(zé)ADR所代表的基礎(chǔ)證券的保管;根據(jù)存券銀行的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于投資或匯回ADR發(fā)行國(guó);向存券銀行提供當(dāng)?shù)氐氖袌?chǎng)信息。故選C。
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（責(zé)任編輯：zyc）
