證券從業(yè)資格證

21. 按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有( ).

A 非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的上下5%

B 中小企業(yè)板股票連續(xù)竟價的有效竟價范圍為最近成交價的上下15%

C *ST股票的價格漲跌幅度為上一個交易日收盤價的5%

D 非51和非*ST的B股連續(xù)竟價的有效竟價范圍為上一交易日收盤價的上下10%

正確答案是：CD

22. 資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當履行的職責包括( )

A 安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)

B 執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來

C 監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作

D 出具資產(chǎn)托管報告

正確答案是：ABCD

23. 凈額清算方式的主要優(yōu)點有( )。

A 防止風險積累

B 防止買空賣空行為的發(fā)生

C 減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用

D 簡化操作手續(xù)

正確答案是：CD

24. 關(guān)于轉(zhuǎn)托管，下列說法正確的是( ).

A 上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型:系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管

B 投資者擬將托管在某證券營業(yè)部的上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管到其他證券營業(yè)部，可通過系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理

C 上市開放式基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在上海證券賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊的上海開放式基金賬戶之間進行

D 投資者將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到代銷機構(gòu)，應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)

正確答案是：ABD

25. 證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的服務(wù)可以分為( )

A 核心服務(wù)

B 有形服務(wù)

C 無形服務(wù)

D 附加服務(wù)

正確答案是：ABD

26. 我國滬、深交易所開展債券回購交易采用的報價方式包括( )。

A 以每手面值國債到期回購價報價

B 以百元面值國債到期回購價報價

C 以日收益率報價

D 以年收益率報價

正確答案是：BD

27. 對于開市期間停牌的申報問題，我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定( ).

A 證券開市期間停牌的，停牌前的申報無效

B 停牌期間，可以繼續(xù)申報，也可以撒銷申報

C 復牌時對已接受的申報實行集合竟價

D 集合竟價產(chǎn)生開盤價后，以連續(xù)竟價繼續(xù)當日交易

正確答案是：BCD

28. 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商應(yīng)該承擔的義務(wù)包括( ).

A 按規(guī)定與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》

B 堅持客戶適當性管理原則

C 忠實辦理受托業(yè)務(wù)

D 向其他利益企業(yè)提供客戶資料

正確答案是：ABC

29. 金融衍生工具交易包括( )

A 權(quán)證

B 金融期貨

C 金融期權(quán)

D 可轉(zhuǎn)換債券

正確答案是：ABCD

30. 專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有( )。

A 集合性

B 綜合性

C 投資范圍有限定性和非限定性之分

D 特定性

正確答案是：BD

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