證券從業(yè)資格證

11. 按照基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)大致可分為( )等種類。

A 利率期權(quán)

B 股權(quán)類期權(quán)

C 貨幣期權(quán)

D 互換期權(quán)

正確答案是：ABCD

12. 下列關(guān)于整數(shù)委托、零數(shù)委托的表述，正確的有( )。

A 我國現(xiàn)階段買入和賣出證券時都有零數(shù)委托得形式

B 我國現(xiàn)階段只有賣出證券時才有零數(shù)委托

C 整數(shù)委托是指買賣證券的數(shù)量為1個交易單位或交易單位的整數(shù)倍

D 零數(shù)委托是指買進或賣出的證券不足交易所規(guī)定的1個交易單位

正確答案是：BCD

13. 深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶申報的類型包括( )。

A 意向申報

B 定價申報

C 雙邊報價

D 成交申報

正確答案是：ABCD

14. 根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責任公司結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時，應(yīng)當提交( )等材料。

A 法定代表人授權(quán)委托書

B 資金交收賬戶印鑒卡

C 結(jié)算參與人資格證書

D 指定收款賬戶授權(quán)書

正確答案是：ABCD

15. 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于配股及配股權(quán)證的說法，正確的有( ).

A 配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權(quán)利證明

B 上市公司的配股方案要經(jīng)股東大會審議通過

C 目前，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管

D 配股權(quán)證的派發(fā)由證券登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證

正確答案是：ABCD

16. 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說法正確的有( )。

A 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓

B 由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的，臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個工作日內(nèi)，開始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)

C 退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當由股東依照《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出訣定

D 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

正確答案是：ACD

17. 下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公開原則( )。

A 上市的股份公司財務(wù)報表、經(jīng)營狀況等資料未及時向社會公開

B 上市的股份公司一些重大事項未及時向社會公布

C 公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為

D 公正地辦理證券交易中的各項手續(xù)

正確答案是：AB

18. 在全國銀行間債券市場進行債券回購業(yè)務(wù)，下列哪些機構(gòu)之間的債券交易，其資金結(jié)算途徑可以由雙方自行商定( ).

A 非銀行金融機構(gòu)與非金融機構(gòu)

B 商業(yè)銀行與非金融機構(gòu)

C 商業(yè)銀行與非銀行金融機構(gòu)

D 商業(yè)銀行與商業(yè)銀行

正確答案是：ABC

19. 在證券公司自營業(yè)務(wù)的運作過程中，應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中( )等原則.

A 自營總規(guī)模的控制

B 資產(chǎn)配置比例控制

C 項目集中度控制

D 單個項目規(guī)?？刂?

正確答案是：ABCD

20. 可轉(zhuǎn)換債券具有( )的性質(zhì).

A 配股權(quán)

B 期權(quán)

C 債權(quán)

D 股權(quán)

正確答案是：BC

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