證券從業(yè)資格證

26. 我國(guó)滬、深交易所開展債券回購(gòu)交易采用的報(bào)價(jià)方式包括( )。

A 以每手面值國(guó)債到期回購(gòu)價(jià)報(bào)價(jià)

B 以百元面值國(guó)債到期回購(gòu)價(jià)報(bào)價(jià)

C 以日收益率報(bào)價(jià)

D 以年收益率報(bào)價(jià)

正確答案是：BD

27. 對(duì)于開市期間停牌的申報(bào)問題，我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定( ).

A 證券開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)無(wú)效

B 停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)，也可以撒銷申報(bào)

C 復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合竟價(jià)

D 集合竟價(jià)產(chǎn)生開盤價(jià)后，以連續(xù)竟價(jià)繼續(xù)當(dāng)日交易

正確答案是：BCD

28. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括( ).

A 按規(guī)定與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》

B 堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則

C 忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

D 向其他利益企業(yè)提供客戶資料

正確答案是：ABC

29. 金融衍生工具交易包括( )

A 權(quán)證

B 金融期貨

C 金融期權(quán)

D 可轉(zhuǎn)換債券

正確答案是：ABCD

30. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。

A 集合性

B 綜合性

C 投資范圍有限定性和非限定性之分

D 特定性

正確答案是：BD

36. 證券公司咨詢服務(wù)的主要內(nèi)容包括( )

A 簡(jiǎn)單介紹技術(shù)分析軟件的使用方法

B 介紹網(wǎng)上交易、自助交易的使用方法

C 介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)章及注意事項(xiàng)

D 及時(shí)在營(yíng)業(yè)大廳公布中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所、上市公司等重大信息

正確答案是：ABCD

37. 下列關(guān)于權(quán)證交易說法正確的是( )

A 權(quán)證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制

B 單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過200萬(wàn)份

C 權(quán)證跌幅價(jià)格計(jì)算結(jié)果小于等于零時(shí)，跌幅價(jià)格為零

D 權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)由保薦機(jī)構(gòu)計(jì)算

正確答案是：ACD

38. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的參與者包括( )

A 在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)

B 在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)

C 在中國(guó)境內(nèi)的自然人

D 經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行

正確答案是：ABD

39. 客戶融資買入證券后，可以通過( )的方式，向證券公司償還融入的資金。

A 直接還款

B 賣券還款

C 直接還券

D 買券還券

正確答案是：AB

40. 按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有( ).

A 非上市首日基金連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下5%

B 中小企業(yè)板股票連續(xù)竟價(jià)的有效竟價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下15%

C *ST股票的價(jià)格漲跌幅度為上一個(gè)交易日收盤價(jià)的5%

D 非51和非*ST的B股連續(xù)竟價(jià)的有效竟價(jià)范圍為上一交易日收盤價(jià)的上下10%

正確答案是：CD

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