證券從業(yè)資格證

41. 證券營(yíng)業(yè)部實(shí)行前后臺(tái)分離，電腦管理、會(huì)計(jì)核算人員不得兼辦( ).

A 清算業(yè)務(wù)

B 技術(shù)部

C 會(huì)計(jì)核算部

D 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)處理崗位

正確答案是：A

42. 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)的作用是( ).

A 只是交易的組織者

B 只是交易的直接參與者

C 既是交易的組織者，又是交易的直接參與者

D 交易的監(jiān)管者

正確答案是：C

43. 按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)，( )須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)材料移交給股票發(fā)行人.

A 證券交易所

B 證監(jiān)會(huì)

C 證券經(jīng)紀(jì)商

D 中國(guó)結(jié)算公司

正確答案是：D

44. ( )，深圳證券交易所正式開業(yè).

A 1990-12-1

B 1991-7-1

C 1986年

D 2005-4-1

正確答案是：B

45. 最低結(jié)算備付金限額的確定，與( )無(wú)關(guān)。

A 上月交易天數(shù)

B 上月證券買入金額

C 上月買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額

D 最低結(jié)算備付金比例

正確答案是：C

46. 按照現(xiàn)行規(guī)定，( )不對(duì)證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。

A 中國(guó)結(jié)算公司

B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D 證券交易所

正確答案是：A

47. 下列( )屬于操縱市場(chǎng)行為.

A 將自營(yíng)賬戶借給他人使用

B 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

C 委托其他證券公司代為買賣證券

D 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

正確答案是：D

48. 證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出( )公布的可充抵保證金證券范圍.

A 交易所

B 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C 證券業(yè)協(xié)會(huì)

D 證監(jiān)會(huì)

正確答案是：A

49. 證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的( )。

A 10%

B 15%

C 20%

D 50%

正確答案是：B

50. 證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的( )倍.

A 2

B 1

C 3

D 4

正確答案是：A

（責(zé)任編輯：）

共14頁(yè),當(dāng)前第5頁(yè)  第一頁(yè)  前一頁(yè)  下一頁(yè)