證券從業(yè)資格證

31. 按照我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，為合格境外機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶的申請(qǐng)人是( )。

A 合格境外機(jī)構(gòu)投資者選定的托管人

B 合格境外機(jī)構(gòu)投資者自身

C 合格境外機(jī)構(gòu)投資選定的境內(nèi)證券公司

D 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)

正確答案是：A

32. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料后對(duì)申報(bào)材料的( )進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請(qǐng).

A 同一性

B 公平性

C 齊備性

D 真實(shí)性

正確答案是：C

33. 充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國(guó)債折算率最高不超過(guò)( )。

A 70%

B 80%

C 90%

D 95%

正確答案是：D

34. 按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司么股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的( ).

A 10%

B 15%

C 5%

D 20%

正確答案是：D

35. 證券投資者無(wú)論辦理自助交割還是辦理拒臺(tái)人工交割，都需要提供( )。

A 銀行預(yù)留印鑒卡

B 身份證

C 資金卡

D 證券賬戶卡

正確答案是：C

36. 上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員竟價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日( )。

A 9:15―11:30、13:30―15:15

B 9:00―11:00、13:00―15:00

C 9:15―11:30、13:00―15:00

D 9:15―9:25、9:30―11:30、13:00―15:00

正確答案是：D

37. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)( )或占凈資產(chǎn)值的50%人上的情形，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

A 100萬(wàn)

B 500萬(wàn)

C 2000萬(wàn)

D 1000萬(wàn)

正確答案是：C

38. 按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買賣在深圳證券交易所掛牌的證券時(shí)，必須支付過(guò)戶費(fèi)的交易品種為( ).

A B股

B 搬

C 基金

D 人民幣普通股

正確答案是：A

39. 權(quán)證存續(xù)期滿前( )個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán).

A 3

B 5

C 10

D 20

正確答案是：B

40. 有關(guān)委托方式，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( ).

A 市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易

B 眼價(jià)委托的缺點(diǎn)是成交速度慢，可能無(wú)法成交

C 限價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是成交迅速且成交率高

D 在限價(jià)委托下，證券可以以客戶給定的價(jià)格成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃

正確答案是：C

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