證券從業(yè)資格證

51. 債券全價交易是指( )。

A 以不含債券應計利息的價格報價，但以全價價格進行結(jié)算

B 以含有債券應計利息的價格報價，且按此價格進行結(jié)算

C 以含有債券應計利息的價格報價，但以不含應計利息的價格進行結(jié)算

D 以不含有債券應計利息的價格報價，且按此價格進行結(jié)算

正確答案是：B

52. 證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險是( ).

A 經(jīng)營風險

B 管理風險

C 市場風險

D 合規(guī)風險

正確答案是：C

53. 根據(jù)現(xiàn)行入股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排，投資者可在( )領(lǐng)取現(xiàn)金紅利.(T日為公告刊登日)

A 除息日

B 發(fā)放日

C 權(quán)益登記日

D 公告刊登日

正確答案是：B

54. 下列各項中，不屬于委托指令的基本要素的是( ).

A 證券賬號

B 買賣方向

C 益量

D 數(shù)量

正確答案是：C

55. 根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標準的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的交易傭金收取標準為不超過成交金額的( ).

A 0.02%

B 0.01%

C 0.03%

D 0.04%

正確答案是：A

56. 深圳證券交易所上市開放式基金(LOF)合同生效后即進入封閉期，該封閉期一般不超過( )個月.

A 3

B 6

C 12

D 9

正確答案是：A

57. 在網(wǎng)上定價發(fā)行新股過程中，當有效認購數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時，應由( )負責組織搖號抽簽，確定新股認購成功者。

A 主承銷商

B 證券登記結(jié)算機構(gòu)

C 證券交易所

D 證券公司

正確答案是：A

58. 深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間為( )個交易日，上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間為( )個交易日。

A 4,3

B 3,4

C 4,5

D 5,4

正確答案是：B

59. 根據(jù)《上海證券交易所國債買斷式回購交易實施細則》的規(guī)定，回購到期如單方違約，違約方的履約金交( )所有.

A 證券結(jié)算風險基金

B 上海證券交易所

C 守約方

D 投資者保護基金

正確答案是：C

60. 按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費的收取標準為( ).

A 成交金額的0.1%

B 成交金額的0.05%

C 成交金額的0.05%，不超過500美元

D 成交金額的0.05%，不超過500港元

正確答案是：B

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