證券從業(yè)資格證

21. 上市公司最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)，應(yīng)在公司股票簡稱前冠以"*ST”字樣。

正確答案是：否

22. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

正確答案是：是

23. 按照上海證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，交易所在開市期間停牌時，停牌期間，既接受撒銷停牌前的申報，也接受新的申報。

正確答案是：是

24. 根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度，B股的竟價結(jié)果可能有:T+1日全部成交、不成交、T+1日部分成交。

正確答案是：否

25. 證券經(jīng)紀(jì)人可以是自然人也可以是法人.

正確答案是：否

26. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于操縱市場行為.

正確答案是：是

27. 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿5年，方可申請成為證券交易所的特別會員。

正確答案是：否

28. 滬深證券交易所技術(shù)性停牌或臨時停市的訣定必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

正確答案是：否

29. 買斷式回購履約金的比率如有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整.

正確答案是：是

30. 深幼l證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票僅基于交易系統(tǒng)，投資者不能通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票.

正確答案是：否

31. 理財顧間服務(wù)具有顧｝鐘性、專業(yè)性、綜合性和長期性的特點。

正確答案是：是

32. 全國銀行間債券市場買斷式回購交易雙方經(jīng)協(xié)商，可以延長回購期限。

正確答案是：否

33. 全國銀行間債券市場買斷式回購以凈價交易、全價結(jié)算。

正確答案是：是

34. 超過漲跌限價的申報為無效申報，目前我國證券公司不得接受超過漲跌限價的委托。

正確答案是：是

35. 實行分級結(jié)算原則主要是出干防范結(jié)算風(fēng)險的考慮。

正確答案是：是

36. 在深圳證券交易所證券交易的托管制度下，投資者在一家證券營業(yè)部買入證券后，可以在其他任一家證券營業(yè)部賣出該證券。

正確答案是：否

37. 深幼l證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票僅基于交易系統(tǒng)，投資者不能通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票.

正確答案是：否

38. 股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)未按規(guī)定辦理退出登記手續(xù)的，中國結(jié)算公司可將其登記數(shù)據(jù)資料公證法達(dá)，并視同退出登記手續(xù)辦理完畢.

正確答案是：是

39. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日的前一日，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金.

正確答案是：否

40. 證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所，對每個集合資產(chǎn)管理計劃的運營情況進(jìn)行年度審計。

正確答案是：是

（責(zé)任編輯：）

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