證券從業(yè)資格證

41. 非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為屬于內(nèi)幕交易行為.

正確答案是：是

42. 證券回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收之前賣(mài)出的交易.

正確答案是：是

43. 在證券交易中，如果出現(xiàn)異常交易行為涉及投資者的，上海證券交易所和深圳證券交易所必須采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查措施，要求相關(guān)會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部提供投資者的所有資料.

正確答案是：否

44. 市價(jià)委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券.

正確答案是：是

45. 就投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑來(lái)說(shuō)，其中一條是投資者直接進(jìn)入券商交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券。

正確答案是：是

46. 證券交易所會(huì)員拖欠證券交易所相關(guān)費(fèi)用的，證券交易所可視情況暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

正確答案是：是

47. 標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)誰(shuí)券金額與其面值的比率.

正確答案是：是

48. 對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的證券，計(jì)算漲跌幅價(jià)格時(shí)，計(jì)算結(jié)果四舍五入至價(jià)格最小變動(dòng)單位。

正確答案是：是

49. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易完整的回購(gòu)合同應(yīng)包括回購(gòu)成交合同與債券回購(gòu)主協(xié)議。

正確答案是：是

50. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資交易控制體系，其中包括建立科學(xué)的管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系。

正確答案是：否

51. 人民幣普通股票賬戶，其開(kāi)立僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買(mǎi)賣(mài)班股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者.

正確答案是：是

52. 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，必須擁有資金和證券.

正確答案是：否

53. 集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和單個(gè)客戶三方簽署。

正確答案是：否

54. 股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。

正確答案是：是

55. 報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，也稱(chēng)為訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)。

正確答案是：否

56. 證券公司營(yíng)銷(xiāo)員工推介產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)與客戶的產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。

正確答案是：是

57. 中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算提供交收擔(dān)保.

正確答案是：否

58. 融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)載明的事項(xiàng)不包括開(kāi)立信用賬戶的有關(guān)內(nèi)容.

正確答案是：否

59. 證券市場(chǎng)有效性是證券市場(chǎng)生存的條件，從積極意義上看，它為證券市場(chǎng)有效配置資源奠定了基礎(chǔ).

正確答案是：否

60. 我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，證券公司可以根據(jù)市場(chǎng).清況調(diào)整大宗交易的最低限額.

正確答案是：否

編輯推薦：

證券從業(yè)考試零基礎(chǔ)最佳通關(guān)方案

證券從業(yè)資格考試教材

（責(zé)任編輯：）

共14頁(yè),當(dāng)前第13頁(yè)  第一頁(yè)  前一頁(yè)  下一頁(yè)