證券從業(yè)資格證

三、判斷是非題部分 (共60題 每題1分 共60分)

1. 在采用新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式時(shí)，若同一證券賬戶多飲申購(gòu)，則全部申購(gòu)均視作無(wú)效.

正確答案是：否

2. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易單位為債券面額10萬(wàn)元。

正確答案是：否

3. 對(duì)于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，申請(qǐng)補(bǔ)辦證券賬戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù).

正確答案是：是

4. 在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，投資者在發(fā)行當(dāng)日的多飲申報(bào)僅第一飲申報(bào)有效.

正確答案是：是

5. 按照現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定的存管銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理.

正確答案是：是

6. 持有股票發(fā)行公司5喊以上股份的股東屬于內(nèi)幕信息的知情人。

正確答案是：是

7. 客戶溝通是證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員在招攬客戶過(guò)程中的重要環(huán)節(jié)。

正確答案是：是

8. 代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一是對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)。

正確答案是：是

9. 證券交易所為各種類(lèi)型的證券提供使利而充分的交易條件，要實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露.

正確答案是：是

10. 新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷(xiāo)商在證券交易所掛牌銷(xiāo)售，投資者通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式.

正確答案是：是

11. 目前我國(guó)證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易中期限最長(zhǎng)的回購(gòu)交易品種是365夭回購(gòu).

正確答案是：否

12. 證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，其收益主要來(lái)源于低買(mǎi)高賣(mài)的價(jià)差，這種收益與代理手續(xù)費(fèi)一樣穩(wěn)定.

正確答案是：否

13. 債券質(zhì)押式回購(gòu)交易過(guò)程中的以資融券方在回購(gòu)期間內(nèi)取得了債券的所有權(quán).

正確答案是：否

14. 客戶的委托如果未能成交，證券經(jīng)紀(jì)商在委托有效期間可繼續(xù)執(zhí)行，等待機(jī)會(huì)成交，直到有效期結(jié)束.

正確答案是：是

15. 證券公司受理客戶的融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信調(diào)查.

正確答案是：是

16. 結(jié)算參與人被認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算參與人的，中國(guó)結(jié)算公司有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金日巨額.

正確答案是：是

17. 在上海證券交易所上市的股票配股繳款時(shí)，上海證券交易所在配股繳款期內(nèi)，確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買(mǎi)入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買(mǎi)入配股權(quán)證。

正確答案是：否

18. 代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一是指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、協(xié)議，真實(shí)、淮確、完整、及時(shí)地披露信息.

正確答案是：是

19. 按照現(xiàn)行交易制度規(guī)定，當(dāng)有兩個(gè)以上價(jià)位符合集合竟價(jià)的原則時(shí)，深圳證券交易所取其中間價(jià)為成交價(jià)。

正確答案是：否

20. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，將客戶的資產(chǎn)用于證券市場(chǎng)上股票的投資組合，以實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)安全穩(wěn)定增值的行為。

正確答案是：否

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