證券從業(yè)資格證

11. 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的( )。

A 200%

B 100%

C 50%

D 30%

正確答案是：A

12. ( )應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。

A 證券交易所

B 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C 客戶信用資金存管銀行

D 證監(jiān)會(huì)

正確答案是：B

13. 在連續(xù)交易中，意昧著( ).

A 交易一定是連續(xù)的

B 成交的時(shí)點(diǎn)是連續(xù)的

C 買賣指令需要等待一段時(shí)間定期成交

D 在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行

正確答案是：D

14. 最低結(jié)算備付金限額的確定，不包括( )。

A 上月交易天數(shù)

B 上月證券買入金額

C 上月買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額

D 最低結(jié)算備付金比例

正確答案是：C

15. 單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)( )萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )元人民幣。

A 100,0.001

B 100,0.1

C 1000,0.001

D 100,0.01

正確答案是：A

16. 在公共場(chǎng)所進(jìn)行證券投資咨詢服務(wù)，報(bào)告人必須取得( ).

A 證券投資咨詢資格證書

B 銀行從業(yè)資格證

C 咨詢師資格

D 審計(jì)師資格

正確答案是：A

17. 按照規(guī)定，上海證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為( ).

A 正常交易日14:57一15:00

B 正常交易日15:00一15:15

C 正常交易日13:00一15:00

D 正常交易日15:00一15:30

正確答案是：D

18. 根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，每個(gè)報(bào)價(jià)日?qǐng)?bào)價(jià)系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間為( )。

A 9:00至12:00、13:00至16:00

B 9:30至11:30、13:00至15:00

C 15:00至15:30

D 9:15至11:30,13:00至15:00

正確答案是：B

19. 在我國(guó)，目前債券現(xiàn)貨交易價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )。

A 人民幣0.01元

B 人民幣1元

C 人民幣0.001元

D 人民幣0.005元

正確答案是：A

20. 有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為:甲的買進(jìn)價(jià)為10.70元，時(shí)間13:35，乙的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間為13:40;丙的買進(jìn)價(jià)為10.75元，時(shí)間是13:55，丁的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13:38.則四位投資者交易的優(yōu)先川頁(yè)序?yàn)? )

A 丁、乙、甲、丙

B 丁、乙、丙、甲

C 丙、甲、丁、乙

D 丙、甲、乙、丁

正確答案是：C

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