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1、證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國結(jié)算公司每日傳送至(),供其對(duì)賬和向客戶提供余額查詢等服務(wù)。
A、證券交易所
B、地方登記公司
C、證券公司
D、證券業(yè)協(xié)會(huì)
【正確答案】C
【專家解析】證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國結(jié)算公司每日傳送至證券公司,供其對(duì)賬和向客戶提供余額查詢等服務(wù)。
2、下列選項(xiàng)中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)市場風(fēng)險(xiǎn)的是()。
A、證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財(cái)產(chǎn)遭受損失
B、證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失
C、證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失
D、因不可預(yù)見的因素導(dǎo)致市場波動(dòng)造成客戶資產(chǎn)損失
【正確答案】D
【專家解析】“因不可預(yù)見的因素導(dǎo)致市場波動(dòng)造成客戶資產(chǎn)損失”為市場風(fēng)險(xiǎn)“證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財(cái)產(chǎn)遭受損失”為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)“證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失”為經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn);“證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失”為管理風(fēng)險(xiǎn)。
3、下列關(guān)于國家股的說法中,錯(cuò)誤的是()。
A、國家股股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓
B、國家股股權(quán)可由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有
C、國家股是國有股權(quán)的一個(gè)組成部分
D、國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)
【正確答案】A
【專家解析】國家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓,但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國家的有關(guān)規(guī)定。
4、若商業(yè)銀行的法定存款準(zhǔn)備率為6%,客戶提取現(xiàn)金比率為10%,超額準(zhǔn)備率為9%,則可求出貨幣乘數(shù)為()。
A、[4.4]
B、[4.7]
C、[5.3]
D、[5.9]
【正確答案】A
【專家解析】k=(RC+1)/(RD+Re+RC)=(10%+1)/(6%+9%+10%)=4.4。
5、關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的報(bào)價(jià)方式,下列說法不正確的是()。
A、自主報(bào)價(jià)包括公開報(bào)價(jià)和對(duì)話報(bào)價(jià)
B、債券交易采用詢價(jià)交易方式
C、交易確認(rèn)成交前不能對(duì)報(bào)價(jià)內(nèi)容進(jìn)行修改或撤銷
D、未按規(guī)定做的報(bào)價(jià)為無效報(bào)價(jià)
【正確答案】C
【專家解析】參與者在確認(rèn)交易成交前可對(duì)報(bào)價(jià)內(nèi)容進(jìn)行修改或撤銷。
6、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循()原則,對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí),或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí),采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。
A、獨(dú)立性
B、客觀性
C、公正性
D、一致性
【正確答案】D
【專家解析】證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則,對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí),或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí),采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)充分披露。
7、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項(xiàng)業(yè)務(wù),注冊資本最低限額為人民幣()元。
A、5000萬
B、l億
C、2億
D、5億
【正確答案】D
【專家解析】證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項(xiàng)業(yè)務(wù),注冊資本最低限額為人民幣5億元。
8、按照規(guī)定,關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股,下列說法正確的有()。
A、即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股
B、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)于買賣申報(bào)
C、可轉(zhuǎn)債持有人申請"債轉(zhuǎn)股”時(shí),須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票
D、可轉(zhuǎn)債"債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘I入,單位為手,1手為100元面額
【正確答案】A
【專家解析】可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)于轉(zhuǎn)股申報(bào);可轉(zhuǎn)債持有人申請“債轉(zhuǎn)股”時(shí),可全部或部分申請轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票;可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘u出,單位為手,1手為1000元面額。
9、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成(),將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A、10個(gè)工作日內(nèi)
B、5個(gè)工作日內(nèi)
C、15個(gè)工作日內(nèi)
D、20個(gè)工作日內(nèi)
【正確答案】B
【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成5個(gè)工作日內(nèi),將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
10、在代辦股份轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中,投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外),()。
A、只需繳納印花稅
B、按規(guī)定繳納手續(xù)費(fèi)和印花稅
C、只需繳納傭金
D、不需繳納印花稅
【正確答案】B
【專家解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中,投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外),按規(guī)定繳納手續(xù)費(fèi)和印花稅。
11、下列各項(xiàng)不屬于影響債券利率因素的是()。
A、籌資者的資信
B、債券票面金額
C、債券期限長短
D、借貸資金市場利率水平
【正確答案】B
【專家解析】影響債券利率的因素有:(1)借貸資金市場利率水平。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長短。
12、ETF是一種()。
A、指數(shù)型基金
B、貨幣型基金
C、債務(wù)型基金
D、保本型基金
【正確答案】A
【專家解析】ETF又叫交易型開放式指數(shù)基金,是指數(shù)型基金。
13、在最低結(jié)算支付金限額的確定時(shí),上月買入金額不包括()。
A、買斷式回購到期回購金額
B、A股二級(jí)市場買入金額
C、債券回購初始融出資金金額
D、到期回購金額
【正確答案】A
【專家解析】最低結(jié)算備付金限額=(上月證券買入金額/上月交易天數(shù))*最低結(jié)算備付金比例,其中上月證券買入金額包括在證券交易所上市的A股、基金和債券二級(jí)市場買入金額,債券回購初始融出資金金額,到期購回金額,但不包括買斷式回購到期購回金額。
14、在金融期貨交易中,絕大多數(shù)期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)()而平倉的。
A、對(duì)沖
B、實(shí)物交割
C、現(xiàn)金交割
D、轉(zhuǎn)手交易
【正確答案】A
【專家解析】金融現(xiàn)貨交易通常以基礎(chǔ)金融工具與貨幣的轉(zhuǎn)手而結(jié)束交易活動(dòng)。而在金融期貨交易中,僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行交割交收,絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉的。
15、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本不得低于()人民幣。
A、1000萬元
B、5000萬元
C、1億元
D、5億元
【正確答案】B
【專家解析】從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其凈資本不得低于5000萬元人民幣。
16、限定性集臺(tái)資產(chǎn)管理計(jì)劃的主要投資范圍不包括()。
A、國債
B、債券型證券投資基金
C、股票
D、在證券交易所上市的企業(yè)債券
【正確答案】C
【專家解析】限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國債、國家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。
17、嚴(yán)格地說,申購ETF需擁有對(duì)應(yīng)的足額()。
A、股票
B、組合證券及替代現(xiàn)金
C、債券
D、基金
【正確答案】B
【專家解析】嚴(yán)格地說,申購ETF需擁有對(duì)應(yīng)的足額的組合證券及替代現(xiàn)金。
18、自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的()。
A、[50%]
B、[70%]
C、[80%]
D、[100%]
【正確答案】D
【專家解析】自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的1OO%。
19、無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在()。
A、股票名稱不同
B、股票編號(hào)不同
C、股票的記載方式不同
D、股東權(quán)利不同
【正確答案】C
【專家解析】無記名股票與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面,而是在股票的記載方式上。無記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián),它在形式上分為兩部分:一部分是股票的主體,記載了有關(guān)公司的事項(xiàng),如公司名稱、股票所代表的股數(shù)等;另一部分是股息票,用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利。而公司發(fā)行的記名股票,應(yīng)當(dāng)置備股東名冊,記載下列事項(xiàng):股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)、各股東所持股票的編號(hào)、各股東取得股份的日期。
20、某債券面值為100元,票面利率為6%.每年付息一次,起息日是8月5日,交易日是12月18日,則已計(jì)息天數(shù)是136天。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為()。
A、L86元
B、2.24元
C、2.28元
D、2.27元
【正確答案】B
【專家解析】應(yīng)計(jì)利息額=100*6%/365*136=2.24元。
21、我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金來源不包括()。
A、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入
B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收益
C、證券投資收益
D、結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例
【正確答案】C
【專家解析】不包括證券投資收益。
22、對(duì)送股的股權(quán)登記,增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是()。
A、送股價(jià)格
B、送股股數(shù)
C、股東持股數(shù)
D、股東權(quán)益數(shù)
【正確答案】C
【專家解析】對(duì)送股的股權(quán)登記,增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是股東持股數(shù)。中國結(jié)算公司按照股東數(shù)據(jù)庫中股東的持股數(shù),主動(dòng)為其增加股數(shù)。
23、關(guān)于上交所B股分紅派息,下列說法錯(cuò)誤的是()。
A、B股現(xiàn)金紅利派放的最后交易日為公告刊登日后的第三日
B、B股現(xiàn)金紅利派放的權(quán)益登記日為公告刊登日后的第三日
C、B股送股,申請材料送交日為公告刊登日5日前
D、B股送股,向證券交易所提交公告申請日為送股公告刊登日1日前
【正確答案】B
【專家解析】B股現(xiàn)金紅利派放的權(quán)益登記日為公告刊登日后的第六日。
24、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定,基金財(cái)產(chǎn)不能運(yùn)用于()。
A、已上市交易的股票
B、可在場外交易的股票
C、已上市交易的債券
D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種
【正確答案】B
【專家解析】《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定,基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列投資:(1)上市交易的股票、債券。(2)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。
25、充抵融資融券保證金的有價(jià)證券,在計(jì)算保證金金額時(shí),應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算,其中上證180指數(shù)成分股股票折算率最高不超過()。
A、[95%]
B、[90%]
C、[80%]
D、[70%]
【正確答案】D
【專家解析】上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%。
26、根據(jù)上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定,上海證券交易所B股的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為()。
A、0.01元人民幣
B、0.001元人民幣
C、0.001美元
D、0.01港元
【正確答案】C
【專家解析】各類證券的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位:A股、債券交易和債券買斷式回購交易為0.01元人民幣;基金、權(quán)證為0.001元人民幣;
27、根據(jù)我國證券交易所交易規(guī)則,股票、封閉式基金競價(jià)交易出現(xiàn)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前()的日均換手率的比值達(dá)到30倍,并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%這一情形的,屬于異常變動(dòng)。
A、3交易日
B、4交易日
C、5交易日
D、6交易日
【正確答案】C
【專家解析】此題考察關(guān)于證券異常變動(dòng)的具體情況。
28、下列各項(xiàng)中,不能有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的措施是()。
A、加強(qiáng)交易設(shè)施的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)
B、使用合格的交易場所
C、配備數(shù)量適當(dāng)、質(zhì)量可靠的交易設(shè)施
D、增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念,提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營的意識(shí)
【正確答案】D
【專家解析】“增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念,提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營的意識(shí)”是防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
29、對(duì)在上海證券交易所上市的股票,進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí),股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日5個(gè)交易日前,向()提交現(xiàn)金紅利派發(fā)相關(guān)申請材料。
A、證監(jiān)會(huì)
B、證券公司
C、中國結(jié)算公司上海分公司
D、交易所
【正確答案】C
【專家解析】5個(gè)交易日前,向中國結(jié)算公司上海分公司提交現(xiàn)金紅利派發(fā)相關(guān)申請材料。
30、根據(jù)深圳證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定,深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購的申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為()元人民幣。
A、0.005元或其整數(shù)倍
B、0.01元或其整數(shù)倍
C、0.OO1元或其整數(shù)倍
D、0.05元或其整數(shù)倍
【正確答案】C
【專家解析】深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購的申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為0.001元或其整數(shù)倍。
31、尚未具備2年股票交易經(jīng)驗(yàn)的自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易,營業(yè)部經(jīng)辦人應(yīng)在()交易日后,為其在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。(T日為客戶申請開通日)
A、T+2
B、T+3
C、T+5
D、T+6
【正確答案】C
【專家解析】營業(yè)部經(jīng)辦人應(yīng)在T+5交易日后(即在第T+6交易日),為其在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。
32、()可以對(duì)每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。
A、證券業(yè)協(xié)會(huì)
B、證券公司
C、證監(jiān)會(huì)
D、證券交易所
【正確答案】D
【專家解析】考核融資融券業(yè)務(wù)交易所的監(jiān)管。證券交易所可以對(duì)每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。
33、金融市場起著資金"蓄水池"的作用,可以調(diào)劑余缺、彌補(bǔ)缺漏,這體現(xiàn)了金融市場的()功能。
A、調(diào)節(jié)
B、配置
C、聚斂
D、反映
【正確答案】C
【專家解析】金融市場的聚斂功能是指金融市場引導(dǎo)眾多分散的小額資金匯聚成可以投入社會(huì)再生產(chǎn)的資金集合的功能。在這里,金融市場起著資金“蓄水池“的作用,可以調(diào)劑余缺、彌補(bǔ)缺漏。
34、滬深300指數(shù)的計(jì)算采用(),按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。
A、除數(shù)修正法
B、派許加權(quán)方法
C、市值總價(jià)加權(quán)法
D、加權(quán)平均法
【正確答案】B
【專家解析】滬深300指數(shù)的計(jì)算采用派許加權(quán)方法,按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。
35、下列屬于銀行間債券市場特征的是()。
A、交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)由交易雙方自行承擔(dān)
B、參與者有證券公司、基金管理公司、保險(xiǎn)公司、企業(yè)和個(gè)人等投資者
C、具有股票投資者投資組合和融資便利的功能
D、由交易所提供結(jié)算擔(dān)保和承擔(dān)交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
【正確答案】A
【專家解析】選項(xiàng)B、C、D屬于交易所債券市場的特征,選項(xiàng)A屬于銀行間債券市場的特征。
36、下列關(guān)于股東表決權(quán)的說法中,不正確的是()。
A、普通股票股東對(duì)公司重大決策的參與權(quán)是通過參加股東大會(huì),行使表決權(quán)實(shí)現(xiàn)的
B、股東每持有一份股份,就有一份表決權(quán)
C、對(duì)于各個(gè)股東來說,其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定
D、普通股股東只能自己出席股東大會(huì),不得委托他人代理出席或代其行使表決權(quán)
【正確答案】D
【專家解析】D項(xiàng),股東可以親自出席股東大會(huì),也可委托代理人出席股東會(huì)議。代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書,并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。
37、證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由()制訂方案。
A、發(fā)行人股東會(huì)
B、發(fā)行人董事會(huì)
C、發(fā)行人管理層
D、發(fā)行人聘請的主承銷商
【正確答案】B
【專家解析】證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)制訂方案,股東會(huì)對(duì)下列事項(xiàng)作出專項(xiàng)決議:(1)發(fā)行規(guī)模、期限、利率。(2)擔(dān)保。(3)募集資金的用途。(4)發(fā)行方式。(5)決議有效期。(6)與本期債券相關(guān)的其他重要事項(xiàng)。
38、假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股,每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元,銀行存款為1000萬元,對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元,應(yīng)付稅金為500萬元,則基金資產(chǎn)凈值總額為人民幣()。
A、2200萬元
B、2250萬元
C、2300萬元
D、2350萬元
【正確答案】C
【專家解析】基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和?;鹳Y產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值,即基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債。由題中數(shù)據(jù)可知,基金資產(chǎn)總值=10×30+50×20+100×10+1000=3300(萬元);基金負(fù)債=500+500=1000(萬元)。所以,基金資產(chǎn)凈值總額=3300-1000=2300(萬元)。
39、通過()達(dá)成的交易,多采取()凈額清算方式。
A、場外市場,雙邊
B、場外市場,多邊
C、證券交易所,雙邊
D、證券交易所,多邊
【正確答案】D
【專家解析】通過證券交易所達(dá)成的交易,多采取多邊凈額清算方式。
40、債券買斷式回購業(yè)務(wù)亦稱()。
A、封閉式回購
B、開放式回購
C、質(zhì)押式回購
D、正回購
【正確答案】B
【專家解析】債券買斷式回購業(yè)務(wù)亦稱開放式回購。
41、深圳證券交易所上市開放式基金(LOF)合同生效后即進(jìn)入封閉期,該封閉期一般不超過()。
A、3個(gè)月
B、6個(gè)月
C、12個(gè)月
D、9個(gè)月
【正確答案】A
【專家解析】深圳證券交易所上市開放式基金(LOF)合同生效后即進(jìn)入封閉期,該封閉期一般不超過3個(gè)月。
42、按照現(xiàn)行規(guī)定,證券公司對(duì)客戶融資融券最長期限不超過()。
A、1個(gè)月
B、3個(gè)月
C、6個(gè)月
D、1年
【正確答案】C
【專家解析】按照現(xiàn)行規(guī)定,證券公司對(duì)客戶融資融券最長期限不超過6個(gè)月。
43、某證券公司持有一種國債,面值1000萬元,當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額6000萬元,買入股票100萬股,均價(jià)為每股20元,申購新股800萬股,每股6元。該公司需回購融入()資金方可保證當(dāng)日資金清算和交收。
A、600萬元
B、800萬元
C、500萬元
D、480萬元
【正確答案】B
【專家解析】(1)買股票應(yīng)付資金=100*20=2000(萬元)(2)申購新股應(yīng)付資金=800*6=4800(萬元)(3)應(yīng)付資金總額=2000+4800=6800(萬元)
44、按照深圳證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易有效競價(jià)范圍的規(guī)定,中小企業(yè)板股票連續(xù)競價(jià)期間有效競價(jià)范圍為()的上下3%。
A、前收盤價(jià)
B、最近申報(bào)價(jià)
C、最近成交價(jià)
D、前開盤價(jià)
【正確答案】C
【專家解析】按照深圳證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易有效競價(jià)范圍的規(guī)定,中小企業(yè)板股票連續(xù)競價(jià)期間有效競價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%。
45、在上海證券交易所,債券質(zhì)押式回購交易以()或其整數(shù)倍為買賣申報(bào)數(shù)量。
A、1000手
B、1手
C、10手
D、100手
【正確答案】D
【專家解析】在上海證券交易所,債券質(zhì)押式回購交易以100手或其整數(shù)倍為買賣申報(bào)數(shù)量。
46、在我國銀行間債券市場,債券交易采用詢價(jià)交易方式,包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和()等交易步驟。
A、清算交收
B、市場定價(jià)
C、確認(rèn)成交
D、審核認(rèn)定
【正確答案】C
【專家解析】在我國銀行間債券市場,債券交易采用詢價(jià)交易方式,包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和確認(rèn)成交這3個(gè)交易步驟。
47、《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定,上海證券交易所可以接受下列方式的市價(jià)申報(bào)()。
A、無價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競價(jià)期間的交易
B、無價(jià)格漲跌幅限制證券競價(jià)集合期間的交易
C、有價(jià)格漲跌幅限制證券集合競價(jià)期間的交易
D、有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競價(jià)期間的交易
【正確答案】D
【專家解析】上海證券交易所可以接受的市價(jià)申報(bào)僅限于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競價(jià)期間的交易。
48、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定,證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于()。
A、人民幣5億元
B、人民幣8億元
C、人民幣2億元
D、人民幣10億元
【正確答案】B
【專家解析】證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于8億元,凈資本不低于5億元。
49、上海證券交易所規(guī)定,買賣無價(jià)格漲跌幅限制的股票,集合競價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)()。
A、不高于前收盤價(jià)的110%,并且不低于前收盤價(jià)格的50%
B、不高于前收盤價(jià)的900%,并且不低于前收盤價(jià)格的50%
C、不高于前收盤價(jià)的900%,并且不低于前收盤價(jià)格的90%
D、不高于前收盤價(jià)的110%,并且不低于前收盤價(jià)格的70%
【正確答案】B
【專家解析】根據(jù)上海證券交易所規(guī)定,買賣無價(jià)格漲跌幅限制的股票,股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤價(jià)的900%,并且不低于前收盤價(jià)格的50%。
50、中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間,應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)包括()。
A、每月前5個(gè)交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施
B、公布最近一個(gè)年度的審計(jì)結(jié)果
C、公布股票的累計(jì)成交量
D、公布股票的成交價(jià)格
【正確答案】A
【專家解析】中小企業(yè)板股票的退市風(fēng)險(xiǎn)警示處理。
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