證券從業(yè)資格證

51、目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用()方式。

A、紅馬甲報(bào)價(jià)

B、電腦報(bào)價(jià)

C、口頭報(bào)價(jià)

D、書(shū)面報(bào)價(jià)

【正確答案】B

【專(zhuān)家解析】目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。

52、按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原證券交易場(chǎng)所掛牌交易的()。

A、股權(quán)分置改革后的股份

B、未經(jīng)股改的股份

C、流通股份

D、非流通股份

【正確答案】C

【專(zhuān)家解析】代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原證券交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份。

53、投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時(shí)，如股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案，則申報(bào)2元代表()。

A、反對(duì)

B、表決議案二

C、所投表決票數(shù)

D、表決申報(bào)撤單

【正確答案】B

【專(zhuān)家解析】投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時(shí)，如股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案，則申報(bào)2元代表表決議案二。

54、根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，在上海證券交易所，申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量最高不得超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1‰,且不得超過(guò)()。

A、1000股

B、9999.9萬(wàn)股

C、999999500股

D、500股

【正確答案】B

【專(zhuān)家解析】根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，在上海證券交易所，申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量最高不得超過(guò)當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1‰,且不得超過(guò)9999.9萬(wàn)股。

55、證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。

A、證券交易所

B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【正確答案】C

【專(zhuān)家解析】證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

56、()屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。

A、證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

B、發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開(kāi)的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

C、發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中做虛假陳述

D、證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券

【正確答案】B

【專(zhuān)家解析】發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開(kāi)的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易描述的是內(nèi)幕信息的定義，內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。

57、貨幣市場(chǎng)的主要功能是()。

A、短期資金融通

B、長(zhǎng)期資金融通

C、套期保值

D、投機(jī)

【正確答案】A

【專(zhuān)家解析】貨幣市場(chǎng)是短期資金市場(chǎng)，是指融資期限在1年及1年以下的金融市場(chǎng)，故本題選A。

58、()，我國(guó)第一家證券交易所--上海證券交易所成立，自此，中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展開(kāi)始了一個(gè)嶄新的篇章。

A、1949年

B、1979年

C、1984年

D、1990年

【正確答案】D

【專(zhuān)家解析】1990年11月，第一家證券交易所--上海證券交易所成立，自此，中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展開(kāi)始了一個(gè)嶄新的篇章。

59、證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能?chē)?yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向()報(bào)告。

A、證券交易所

B、證券公司

C、證監(jiān)會(huì)

D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

【正確答案】A

【專(zhuān)家解析】證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能?chē)?yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向證券交易所報(bào)告。

60、()是指?jìng)l(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊(cè)的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。

A、登記日

B、成交日

C、清算日

D、交割日

【正確答案】A

【專(zhuān)家解析】登記日是指?jìng)l(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊(cè)的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。

61、下列選項(xiàng)中，不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。

A、證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)

B、具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定

C、適用于為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D、必須在單一客戶的專(zhuān)用證券賬戶中封閉運(yùn)行

【正確答案】C

【專(zhuān)家解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：(1)證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)。(2)具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定。(3)必須在單一客戶的專(zhuān)用證券賬戶中封閉運(yùn)行。

62、上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國(guó)結(jié)算上海分公司在()閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。

A、配股登記日

B、配股申請(qǐng)日

C、新股登記日

D、新股申請(qǐng)日

【正確答案】A

【專(zhuān)家解析】上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國(guó)結(jié)算上海分公司在配股登記日閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。

63、()根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到()開(kāi)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。

A、托管機(jī)構(gòu)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B、證券公司，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶的代理點(diǎn)

C、托管機(jī)構(gòu)，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶的代理點(diǎn)

D、證券公司，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【正確答案】A

【專(zhuān)家解析】托管機(jī)構(gòu)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。

64、下列屬于交易所交易的衍生工具的是()。

A、公司債券條款中包含的贖回條款

B、公司債券條款中包含的返售條款

C、公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款

D、在期貨交易所交易的期貨合約

【正確答案】D

【專(zhuān)家解析】交易所交易的衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品，在期貨交易所和專(zhuān)門(mén)的期權(quán)交易所交易的各類(lèi)期貨合約、期權(quán)合約等。

65、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁以獲取利益或者減少損失為目的

B、假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

C、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量屬于操縱市場(chǎng)的行為

D、專(zhuān)設(shè)自營(yíng)賬戶也屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為

【正確答案】D

【專(zhuān)家解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為：禁止內(nèi)幕交易、禁止操縱市場(chǎng)、其他禁止行為。

66、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說(shuō)法中不正確的是()。

A、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告

B、證券公司應(yīng)當(dāng)由專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C、證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

D、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易

【正確答案】A

【專(zhuān)家解析】證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

67、關(guān)于開(kāi)立證券賬戶，下列說(shuō)法不正確的是()。

A、開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性基本原則

B、開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持真實(shí)性原則

C、一個(gè)自然人、法人可以開(kāi)立不同類(lèi)別和用途的證券賬戶

D、對(duì)于同一類(lèi)別和用途的證券賬戶，任何自然人、法人都只能開(kāi)立一個(gè)，證券公司也不得例外

【正確答案】D

【專(zhuān)家解析】證券賬戶的開(kāi)立?！蹲C券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個(gè)自然人、法人可以開(kāi)立不同類(lèi)別和用途的證券賬戶;對(duì)于同一類(lèi)別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開(kāi)立一個(gè)。

68、上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)()進(jìn)行的。

A、結(jié)算銀行的資金清算系統(tǒng)

B、證券公司柜臺(tái)交易系統(tǒng)

C、證券交易所的交易系統(tǒng)

D、中國(guó)證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

【正確答案】D

【專(zhuān)家解析】分紅派息主要通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)。

69、()是指通過(guò)投資或購(gòu)買(mǎi)與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動(dòng)負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來(lái)沖銷(xiāo)標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)損失的一種風(fēng)險(xiǎn)管理策略。

A、風(fēng)險(xiǎn)分散

B、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

C、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

D、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

【正確答案】B

【專(zhuān)家解析】風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖是指通過(guò)投資或購(gòu)買(mǎi)與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動(dòng)負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來(lái)沖銷(xiāo)標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)損失的一種風(fēng)險(xiǎn)管理策略。

70、優(yōu)先股票的特征不包括()。

A、股息率固定

B、股息分派優(yōu)先

C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

D、具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

【正確答案】D

【專(zhuān)家解析】?jī)?yōu)先股票的特征包括：(1)股息率固定。(2)股息分派優(yōu)先。(3)剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先。(4)一般無(wú)表決權(quán)。而優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是普通股票股東的權(quán)利，不是優(yōu)先股票的特征。

71、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的核心是()。

A、凈資本

B、固定資本

C、流動(dòng)資本

D、注冊(cè)資本

【正確答案】A

【專(zhuān)家解析】2006年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實(shí)踐情況對(duì)該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。

72、按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓?zhuān)D(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的()。

A、[10%]

B、[5%]

C、[8%]

D、[1%]

【正確答案】B

【專(zhuān)家解析】股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%。

73、若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤(rùn)為480萬(wàn)元，則當(dāng)年，甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為()。

A、14.4萬(wàn)元

B、24萬(wàn)元

C、38.4萬(wàn)元

D、48萬(wàn)元

【正確答案】D

【專(zhuān)家解析】對(duì)證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的，每年按稅后利潤(rùn)的10%提取準(zhǔn)備金，480×10%=48(萬(wàn)元)。

74、ETF是一種()。

A、指數(shù)型基金

B、貨幣型基金

C、債務(wù)型基金

D、保本型基金

【正確答案】A

【專(zhuān)家解析】ETF又叫交易型開(kāi)放式指數(shù)基金，是指數(shù)型基金。

75、下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是()。

A、網(wǎng)上委托、變更和撤銷(xiāo)

B、違約責(zé)任和免責(zé)條款

C、投資范圍和投資限制

D、變更和撤銷(xiāo)

【正確答案】C

【專(zhuān)家解析】《證券交易委托代理協(xié)議》的內(nèi)容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷(xiāo)、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、附則。

76、對(duì)證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托()根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

A、證券交易所

B、中國(guó)結(jié)算公司

C、中國(guó)人民銀行

D、證監(jiān)會(huì)

【正確答案】B

【專(zhuān)家解析】對(duì)證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。

77、資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)被稱(chēng)為()。

A、股票融資

B、債券融資

C、證券融資

D、金融機(jī)構(gòu)融資

【正確答案】C

【專(zhuān)家解析】證券融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)。

78、單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)()萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為()元人民幣。

A、100，0.001

B、100，0.1

C、1000，0.001

D、100，0.01

【正確答案】A

【專(zhuān)家解析】單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。

79、上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為()的整數(shù)倍。

A、1份

B、10份

C、100份

D、1000份

【正確答案】C

【專(zhuān)家解析】上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。

80、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的()。

A、[1‰]

B、[2‰]

C、[3‰]

D、[4‰]

【正確答案】C

【專(zhuān)家解析】傭金不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。

81、下列關(guān)于公開(kāi)招標(biāo)方式中的"荷蘭式"招標(biāo)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

A、標(biāo)的為利率或利差時(shí)，全場(chǎng)最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國(guó)債票面利率或基本利差

B、標(biāo)的為利率或利差時(shí)，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按面值承銷(xiāo)

C、標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)最高中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債發(fā)行價(jià)格

D、標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按發(fā)行價(jià)格承銷(xiāo)

【正確答案】C

【專(zhuān)家解析】在“荷蘭式“招標(biāo)中，標(biāo)的為利率或利差時(shí)，全場(chǎng)最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國(guó)債票面利率或基本利差，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按面值承銷(xiāo);標(biāo)的為價(jià)格時(shí)，全場(chǎng)最低中標(biāo)價(jià)格為當(dāng)期國(guó)債發(fā)行價(jià)格，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)均按發(fā)行價(jià)格承銷(xiāo)。

82、關(guān)于證券登記，下列說(shuō)法不正確的是()。

A、證券登記按性質(zhì)劃分為初始登記、變更登記和退出登記

B、退出登記是指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過(guò)戶的行為

C、權(quán)證發(fā)行登記參照股份首次公開(kāi)發(fā)行登記辦理

D、證券登記具有確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律效力

【正確答案】B

【專(zhuān)家解析】由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過(guò)戶的行為，是變更登記，而不是退出登記的定義。其他選項(xiàng)都對(duì)。

83、證券交易所的職能不包括()。

A、接受上市申請(qǐng)、安排證券上市

B、組織、監(jiān)督證券交易

C、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D、為他人提供擔(dān)保

【正確答案】D

【專(zhuān)家解析】“為他人提供擔(dān)?！笔亲C券交易所不得從事的事項(xiàng)之一。

84、按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到()及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。

A、商業(yè)銀行

B、證券公司

C、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海和深圳分公司

D、證券交易所

【正確答案】C

【專(zhuān)家解析】考核投資者開(kāi)立證券賬戶的地點(diǎn)。

85、根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)不包括()。

A、每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表

B、每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料

C、每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告

D、每月前5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表

【正確答案】D

【專(zhuān)家解析】證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報(bào)告義務(wù)：每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料，每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告，證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。

86、按照現(xiàn)行規(guī)定，()不對(duì)證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。

A、中國(guó)結(jié)算公司

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、證券交易所

【正確答案】A

【專(zhuān)家解析】證券公司的監(jiān)督體系包括證券公司的內(nèi)部控制、證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理、證券交易所的監(jiān)督、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。中國(guó)結(jié)算公司不監(jiān)督證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

87、最低結(jié)算備付金限額的確定，與()無(wú)關(guān)。

A、上月交易天數(shù)

B、上月證券買(mǎi)入金額

C、上月買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額

D、最低結(jié)算備付金比例

【正確答案】C

【專(zhuān)家解析】最低結(jié)算備付金限額=上月證券買(mǎi)入金額/上月交易天數(shù)*最低結(jié)算備付金比例。

88、某投資者在上海證券交易所以每股12元的價(jià)格買(mǎi)入某股票(A股)10000股，其至少必須以()賣(mài)出該股票才能保本(傭金按2‰計(jì)收，印花稅按1‰單向向賣(mài)方征收，過(guò)戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，不收委托手續(xù)費(fèi))。

A、10.5元

B、l2元

C、12.07元

D、12.05元

【正確答案】C

【專(zhuān)家解析】設(shè)賣(mài)出價(jià)格為P，10000P-10000P×2‰-10000P×1‰-10000×0.75‰≥10000×12+10000×12×2‰+10000×l‰，解出P≥12.0617,即：該投資者要最低以每股12.07元的價(jià)格全部賣(mài)出該股票才能保本。

89、下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是()。

A、傭金

B、印花稅

C、過(guò)戶費(fèi)

D、管理費(fèi)

【正確答案】D

【專(zhuān)家解析】委托買(mǎi)賣(mài)不需要交納管理費(fèi)。

90、股份轉(zhuǎn)讓實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的()。

A、[10%]

B、[12%]

C、[5%]

D、[6%]

【正確答案】C

【專(zhuān)家解析】常識(shí)題，股份轉(zhuǎn)讓實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%。

91、在自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作流程方面，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A、投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)

B、應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營(yíng)庫(kù)存變動(dòng)的控制

C、交易指令執(zhí)行可以不經(jīng)審核，但是必須留痕

D、應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)資料備份制度，并由專(zhuān)人負(fù)責(zé)管理

【正確答案】C

【專(zhuān)家解析】交易指令執(zhí)行前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)審核，并強(qiáng)制留痕。

92、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)為()。

A、第一筆成交價(jià)

B、前收盤(pán)價(jià)

C、前結(jié)算價(jià)

D、第一個(gè)申報(bào)價(jià)

【正確答案】A

【專(zhuān)家解析】根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。

93、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，必須滿足最近()各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

【正確答案】B

【專(zhuān)家解析】財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

94、()根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。

A、證券公司

B、托管機(jī)構(gòu)

C、客戶

D、銀行

【正確答案】B

【專(zhuān)家解析】托管機(jī)構(gòu)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。

95、上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間設(shè)計(jì)為()交易日。

A、3個(gè)

B、4個(gè)

C、5個(gè)

D、6個(gè)

【正確答案】B

【專(zhuān)家解析】上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間設(shè)計(jì)為4個(gè)交易日。

96、股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，()在證券交易所掛牌銷(xiāo)售，投資者通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。

A、新股發(fā)行主承銷(xiāo)商

B、新股發(fā)行者

C、新股上市公司所托付的商業(yè)銀行

D、新股上市公司所聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

【正確答案】A

【專(zhuān)家解析】股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷(xiāo)商在證券交易所掛牌銷(xiāo)售，投資者通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。

97、假設(shè)某基金2010年5月某估值日前一交易日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額為9000萬(wàn)元，負(fù)債總額為1500萬(wàn)元，托管費(fèi)率為0.2%，則該日應(yīng)提取的托管費(fèi)為人民幣()。

A、398元

B、416元

C、411元

D、441元

【正確答案】C

【專(zhuān)家解析】基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。該基金當(dāng)日應(yīng)提取的托管費(fèi)為：(9000-1500)×0.2%÷365≈0.0411(萬(wàn)元)，即411元。

98、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自己的名義和資金買(mǎi)賣(mài)證券從而獲取利潤(rùn)的業(yè)務(wù)被稱(chēng)為()。

A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

C、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

D、證券代理業(yè)務(wù)

【正確答案】B

【專(zhuān)家解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買(mǎi)賣(mài)在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取盈利的行為。

99、證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)是指()。

A、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

B、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C、融資融券業(yè)務(wù)

D、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)

【正確答案】D

【專(zhuān)家解析】證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

100、關(guān)于上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)參與主體，下列表述中正確的有()。

A、所有在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立證券賬戶的投資者均可進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)

B、不是所有交易所會(huì)員均可參與買(mǎi)斷式回購(gòu)

C、會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

D、國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海公司以法人名義開(kāi)立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者

【正確答案】B

【專(zhuān)家解析】會(huì)員公司需承擔(dān)代理客戶參與買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的資金結(jié)算風(fēng)險(xiǎn);國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海公司以法人名義開(kāi)立B，D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者。

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