證券從業(yè)資格證

(一)單項(xiàng)選擇題(每題0.5分，共30分)

1. 證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣比較分散，通常( )。

A. 交易量較大，交易手續(xù)簡(jiǎn)單

B. 交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜

C. 交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單

D. 交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜

2. 對(duì)于各種( )，設(shè)立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。

A. 開(kāi)放式基金

B. 債券基金

C. 封閉式基金

D. 股票基金

3. 結(jié)算參與人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開(kāi)立的資金交收賬戶，就是其( )。

A. 結(jié)算支票賬戶

B. 儲(chǔ)蓄賬戶

C. 證券賬戶

D. 結(jié)算備付金賬戶

4. 賦予期權(quán)購(gòu)買(mǎi)者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱為( )。

A. 買(mǎi)入期權(quán)

B. 賣出期權(quán)

C. 利率期權(quán)

D. 外匯期權(quán)

5. 證券經(jīng)紀(jì)商在證券交易中承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)體現(xiàn)了( )。

A. 為委托人服務(wù)和公平買(mǎi)賣的原則

B. 為受托人服務(wù)的原則

C. 擴(kuò)大交易量的原則

D. 利益至上的原則

6. A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、( )、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶。

A. 特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶

B. 交易所證券賬戶

C. 一般機(jī)構(gòu)證券賬戶

D. 國(guó)有企業(yè)證券賬戶

7. 我國(guó)有許多新股是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式，其發(fā)行價(jià)格確定于( )。

A. 發(fā)行之后

B. 發(fā)行之中

C. 發(fā)行之前

D. 議價(jià)過(guò)程

8. 證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交的證券( )分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。

A. 種類與價(jià)款

B. 數(shù)量與種類

C. 數(shù)量與價(jià)款

D. 數(shù)量與投資者

9. 關(guān)于我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述( )是不正確的。

A. 證券公司可接受客戶的委托

B. 證券公司不賺差價(jià)

C. 證券公司可向登記結(jié)算公司融券

D. 證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入

10. ( )要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。

A. 發(fā)行日交收

B. 會(huì)計(jì)日交收

C. 隨時(shí)交收

D. 滾動(dòng)交收

11. 證券公司自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的( )。

A. 50%

B. 60%

C. 80%

D. 100%

12. 上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的( )為明細(xì)核算單位。

A. 帳號(hào)

B. 會(huì)員資格

C. 交易席位

D. 交易密碼

13. 在全國(guó)銀行間債券回購(gòu)市場(chǎng)，一旦參與者對(duì)成交通知單的內(nèi)容有疑問(wèn)或者歧義，則以( )為準(zhǔn)。

A. 參與者認(rèn)同

B. 交易系統(tǒng)成交記錄

C. 仲裁機(jī)構(gòu)裁決書(shū)

D. 成交無(wú)效

14. 對(duì)于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國(guó)結(jié)算上海分公司將按中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息，并按每日透支金額的( )向結(jié)算參與人收取罰息。

A. 0.1‰

B. 0.5‰

C. 1‰

D. 1.5‰

15. 獲取上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，經(jīng)過(guò)規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后，必須成為結(jié)算公司的( )。

A. 基本結(jié)算會(huì)員

B. 普通結(jié)算會(huì)員

C. 一般結(jié)算會(huì)員

D. 特殊結(jié)算會(huì)員

16. 在到期交割日正回購(gòu)方按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交割方式。這種債券交易結(jié)算方式是( )。

A. 見(jiàn)券付款

B. 券款對(duì)付

C. 見(jiàn)款付券

D. 遲付券款

17. 按照現(xiàn)行股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序，申購(gòu)日后的( )，主承銷商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)款劃付。

A. T+1日

B. T+2日

C. T+3日

D. T+4日

證券從業(yè)資格考試報(bào)考條件 考試培訓(xùn)   證券從業(yè)資格考試試題

（責(zé)任編輯：xll）