證券從業(yè)資格證

18. 對于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國結(jié)算上海分公司在( )閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細數(shù)據(jù)庫。

A. 送股登記日前一日

B. 送股登記日

C. 送股登記日后一日

D. 送股登記日后兩日

19. 證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣( )。

A. 8萬元

B. 5萬元

C. 3萬元

D. 2萬元

20. 證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備的條件之一是：經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿( )，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司。

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 5年21. 資產(chǎn)托管機構(gòu)應當是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務的( )或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)。

A. 基金管理公司

B. 信托公司

C. 商業(yè)銀行

D. 證券公司

22. 深圳證券交易所配股認購于R+1日開始，認購期為( )工作日。逾期不認購，視同放棄。

A. 5個

B. 10個

C. 15個

D. 30個

23. 對于股東大會網(wǎng)絡投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)的要點有：對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見。其中，( )代表反對。

A. 1股

B. 2股

C. 3股

D. 4股

24. 在基金募集期內(nèi)的每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價模式，但無( )環(huán)節(jié)。

A. 申購

B. 配號及中簽

C. 結(jié)算

D. 登記

25. 在證券自營業(yè)務中，證券公司不受禁止的行為有( )。

A. 用以自己名義開設的賬戶進行交易

B. 委托其他證券公司代為買賣證券

C. 假借他人名義進行自營業(yè)務

D. 將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作

26. 客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司( )的二級帳戶。

A. 客戶信用交易擔保資金賬戶

B. 融券專用證券賬戶

C. 融資專用資金賬戶

D. 信用交易資金交收賬戶

27. 《證券法》規(guī)定，單位操縱證券市場的，應對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處于10萬元以上( )以下的罰款。

A. 50萬元

B. 60萬元

C. 80萬元

D. 100萬元

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（責任編輯：xll）

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