期貨從業(yè)資格

41．投資者以電話方式下達交易指令的，期貨公司必須()。

A．以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?/p>

B．同步錄音

C．代投資者填寫書面交易指令單

D．事后得到投資者書面確認

42．期貨公司先后分別收到客戶王某和客戶李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比李某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10％的勞務(wù)費，則期貨公司應(yīng)當(dāng)傳遞()的指令。

A．王某

B．李某

C．同時傳遞

D．通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令

43．期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起()內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A．10個工作日

B．3個工作日

C．20個工作日

D．5個工作日

44．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的()制度。

A．存檔

B．保密

C．及時銷毀

D．備份

45．客戶展某于2008年5月與期貨公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)規(guī)定，期貨公司至少應(yīng)當(dāng)將展某的開戶資料保存至()。

A．2010年

B．2028年

C．2013年

D．2018年，

46．客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)()。

A．相互混合、統(tǒng)一管理

B．相互獨立、分級管理

C．相互獨立、分別管理

D．相互混合、分級管理

47．某證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，錢某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51％的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果錢某請求該證券公司為其開戶，證券公司應(yīng)當(dāng)()。

A．拒絕錢某，應(yīng)為二者具有利害關(guān)系

B．將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C．將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

D．將其期貨賬戶信息報中國證監(jiān)會備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

48．尚未取得()資格的期貨公司，不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，

A．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B．期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C．金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D．商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

49．期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度中，應(yīng)當(dāng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣()。

A．3000萬元

B．5000萬元

C．8000萬元

D．1億元

50．期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在()以上。

A．3年

B．5年

C．7年

D．10年

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