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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題6

發(fā)表時間:2013/8/2 11:13:32 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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期貨從業(yè)資格考試歷年真題由中國期貨從業(yè)資格考試網(wǎng)編輯整理!

1.在我國,期貨交易所的負責(zé)人由()任免。

A.期貨交易所會員大會

B.商務(wù)部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

2.宏大期貨公司于2008年2月向中國證監(jiān)會提出了結(jié)算業(yè)務(wù)資格的申請,根據(jù)《期貨價易管理條例》的規(guī)定,中國證監(jiān)會應(yīng)當在()作出批準或者不批準的決定。

A.2008年3月

B.2008年5月

C.2008年8月

D.2009年2月

3.期貨公司不得向客戶做獲利(),不得在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。

A.說明

B.提示

C.保證

D.預(yù)測

4.2008年5月,甲期貨公司成立,但是由于種種原因一直未營業(yè),依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定,如果截止()仍然不營業(yè),國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.2008年6月

B.2008年7月

C.2008年8月

D.2008年11月

5.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定,同時經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的期貨公司應(yīng)當嚴格執(zhí)行()制度。

A.業(yè)務(wù)混合和資金分離

B.業(yè)務(wù)分離和資金分離

C.業(yè)務(wù)分離和資金混合

D.業(yè)務(wù)混合和資金混合

6.期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用(),不得挪用。

A.交易保證金

B.存款準備金

C.風(fēng)險準備金

D.注冊資本金

7.王某是甲期貨公司的客戶,由于行情急劇變化,李某保證金出現(xiàn)嚴重不足的情況,甲期貨公司立即通知王某追加保證金。由于王某此刻在外地生意比較忙,無暇顧及該事情,未能在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金,此時,期貨公司應(yīng)當()。

A.強行平倉

B.在客戶寫下書面承諾保證后,可以為其保留頭寸

C.要求客戶提供車輛等資產(chǎn)進行抵押,之后可以為其保留頭寸

D.可以強行平倉也可以暫時為客戶保留頭寸,但客戶仍須繼續(xù)追加保證金,并保證在穿倉價位到來之前自行平倉

8.由于客戶未能在期貨公司統(tǒng)一規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金,期貨公司將該客戶的期貨合約強行平倉,由此產(chǎn)生的費用應(yīng)當由()負擔(dān)。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

9.會員在期貨交易中違約的,期貨交易所應(yīng)先以()承擔(dān)違約責(zé)任。

A.該會員的保證金

B.風(fēng)險準備金

C.自有資金

D.期貨投資者保障基金

10.在我國,期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式,其中會員制期貨交易所的注冊資本出資人是()。

A.企業(yè)法人

B.自然人

C.會員

D.國有企業(yè)

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(責(zé)任編輯:fky)

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