期貨從業(yè)資格

A．中國證監(jiān)會

B．中國證監(jiān)會派出機構

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．期貨交易所

32．期貨公司擬任命本公司員工李某為公司副總經理，根據規(guī)定，李某必須取得()核準的任職資格，否則不得擔任該項職務。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會

B．中國證券監(jiān)督管理委員會

C．國家外匯管理局

D．期貨交易所4

33．吳某是某期貨公司的總經理，在任職期間，他必須每()參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。

A．1年

B．2年

C．3年

D．5年

34．期貨公司擬任孫某為本公司營業(yè)部負責人，孫某經中國證監(jiān)會批準，于2008年6月15日獲得了任職資格，2008年7月3日，公司通知孫某前來辦理任職手續(xù)，但是由于近段事務繁忙，孫某一直未前往辦理，2008年8月15日，孫某趕往公司辦理任職手續(xù)，根據規(guī)定該期貨公司()。

A．能夠為孫某辦理

B．除有中國證監(jiān)會派出機構認可的正當理由外，不能為孫某辦理

C．不能為孫某辦理，因為其已經喪失了任職資格

D．不能為孫某辦理，但仍具有任職資格

35．A期貨公司董事長跟其他董事商議，擬購買其他董事的股權，根據《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，只要該董事長擬持有期貨公司的股權比例達到()，必須報中國證監(jiān)會批準。

A．5％

B．100％

C．50％

D．70％

36．申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員應不少于()。

A．3人

B．5人

C．15人

D．30人

37．期貨公司向其股東提供期貨經紀服務的，()風險管理要求。

A．不得提高

B．不得降低

C．申報中國證監(jiān)會決定降低或者提高

D．由期貨公司股東大會討論決定提高或者降低

38．期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當審議并決定()，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。

A．客戶保證金安全存管制度

B．人事管理制度

C．財務管理制度

D．績效管理制度

39．期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間的下列關系不符合規(guī)定的是()。

A．董事長是總經理的表叔

B．總經理是首席風險官的弟弟

C．董事長是總經理的前夫

D．董事長和首席風險官是非常要好的朋友

40．首席風險官在執(zhí)業(yè)過程中，發(fā)現本公司會計涉嫌挪用客戶保證金，并且據為己有，根據規(guī)定，該風險官應當立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司()報告。

A．總經理

B．股東大會

C．董事會

D．監(jiān)事會

編輯推薦：

06-09年期貨從業(yè)資格考試歷年真題及解析匯總一

06-09年期貨從業(yè)資格考試歷年真題及解析匯總二

06-09年期貨從業(yè)資格考試歷年真題及解析匯總三

相關鏈接：2013年期貨從業(yè)資格考試九月報名  考試教材  考試培訓

（責任編輯：fky）

共16頁,當前第4頁  第一頁  前一頁  下一頁