期貨從業(yè)資格

51．證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)接受()的監(jiān)督管理。

A．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B．期貨業(yè)協(xié)會

C．證券交易所

D．期貨交易所

52．為謀取不正當(dāng)利益，給予某期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員以財物，數(shù)額較大的，處()年以下有期徒刑或者拘役。

A．3

B．5

C．10

D．15

53．關(guān)于證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件說法錯誤的是()。

A．配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

B．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度

C．全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度

54．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的()，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A．5％

B．10％

C．30％

D．70％

55．證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A．3

B．5

C．10

D．20

56．期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

A．國務(wù)院

B．期貨交易所

C．期貨業(yè)協(xié)會

D．中國證券監(jiān)督管理委員會

57．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求高級管理人員近()年內(nèi)未受過刑事處罰。

A．1

B．2

C．3

D．5

58．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實際控制人近()年內(nèi)未受過刑事處罰。

A．1

B．2

C．3

D．5

59．期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少＿＿＿＿人的期貨或者證券從業(yè)時間在＿＿＿＿年以上。（）

A．3；3

B．3；5

C．5；3

D．5；5

60．期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責(zé)事由為()。

A．期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整

B．期貨公司發(fā)生虧損

C．由于市場原因延誤

D．期貨公司發(fā)生合并重組

編輯推薦：

06-09年期貨從業(yè)資格考試歷年真題及解析匯總一

06-09年期貨從業(yè)資格考試歷年真題及解析匯總二

06-09年期貨從業(yè)資格考試歷年真題及解析匯總?cè)?/font>

相關(guān)鏈接：2013年期貨從業(yè)資格考試九月報名  考試教材  考試培訓(xùn)

（責(zé)任編輯：fky）

共16頁,當(dāng)前第6頁  第一頁  前一頁  下一頁