期貨從業(yè)資格

41．期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提()。

A．資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B．風(fēng)險準(zhǔn)備金

C．保證金

D．負(fù)債總額

42．客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減()。

A．凈資本

B．總資本

C．風(fēng)險準(zhǔn)備金

D．注冊資本

43．從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣()元。

A．3000萬

B．4500萬

C．5000萬

D．9000萬

44．對于《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定的"不得低于"一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的()時，就屬于中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

A．80％

B．120％

C．150％

D．180％

45．期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)()簽字確認(rèn)。

A．法定代表人

B．財務(wù)負(fù)責(zé)人

C．全體董事

D．會計師事務(wù)所

46．期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。

A．3個月至6個月

B．6個月至12個月

C．1年

D．2年

47．期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、()，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

A．獨立客觀

B．誠實守信

C．大膽預(yù)測

D．尊重投資者意見

48．期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)如實向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。

A．行業(yè)背景

B．執(zhí)業(yè)能力

C．人脈關(guān)系

D．經(jīng)濟(jì)狀況

49．期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，偽造交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果并且情節(jié)特別惡劣的，()。

A．處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金

B．處五年以上十年以下有期徒刑，并處一萬元以上十萬元以下罰金

C．處十年以上有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金

D．處十年以上有期徒刑，并處一萬元以上十萬元以下罰金

50．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

A．3

B．5

C．7

D．10

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