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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題4

發(fā)表時(shí)間:2013/7/30 10:20:20 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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期貨從業(yè)資格考試歷年真題由中國(guó)期貨從業(yè)資格考試網(wǎng)編輯整理!

1.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由()任免。

A.全國(guó)人民代表大會(huì)

B.全國(guó)人大常委會(huì)

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

2.下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是()。

A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C.保證合約的履行

D.按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理

3.在我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近()無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

4.期貨公司辦理下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

A.變更注冊(cè)資本

B.變更公司形式

C.變更3%以上的股權(quán)

D.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

5.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金,屬于()所有。

A.會(huì)員

B.期貨交易所

C.期貨交易公司

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

6.根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定,期貨交易的交割,由()統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易公司

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

7.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所,應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取()。

A.結(jié)算擔(dān)保金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.結(jié)算準(zhǔn)備金

D.風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保金

8.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為()。

A.主任會(huì)議

B.主席會(huì)議

C.特定會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

D.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

9.國(guó)家根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展的需要,設(shè)立期貨投資者()。

A.保障基金

B.風(fēng)險(xiǎn)基金

C.儲(chǔ)備基金

D.準(zhǔn)備基金

10.期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的,應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得()罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

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