期貨從業(yè)資格

期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬真題演練

81.期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于該辦法的具體內(nèi)容的是()。

A.從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示

B.執(zhí)業(yè)行為準則

C.執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴

D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

82.關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理，下列說法正確的是()。

A.協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應(yīng)當按照要求及時提供

C.協(xié)會應(yīng)當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)

D.中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

83.下列各項屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是()。

A.防范經(jīng)營風險

B.規(guī)范期貨公司運作

C.限制期貨公司的行業(yè)壟斷

D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

84.申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當具有()。

A.誠實守信的品質(zhì)

B.良好的職業(yè)道德

C.高尚的文學修養(yǎng)

D.履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。

85.申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當具備的條件有()。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

C.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。

D.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

86.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，應(yīng)當提交的申請材料有()。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.身份、學歷、學位證明

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

87.下列情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定的是()。

A.申請人依法解散

B.申請人撤回申請材料

C.擬任人死亡或者喪失行為能力

D.申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋

88.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任()職務(wù)的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

A.董事

B.獨立董事

C.監(jiān)事

D.營業(yè)部負責人

89.關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是()。

A.期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式

B.會員制期貨交易所不具有法人資格

C.會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳

D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

90.下列各項屬于期貨交易所章程應(yīng)當規(guī)定的內(nèi)容的是()。

A.設(shè)立目的和職責

B.名稱、住所和營業(yè)場所

C.組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則

D.財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度

（責任編輯：xy）

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