期貨從業(yè)資格

81.【答案】ABCD

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。

82.【答案】ABCD

【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條、第二十一條和第二十二條規(guī)定。

83.【答案】ABD

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運作，防范經(jīng)營風險，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

84.【答案】ABD

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。

85.【答案】ACD

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格;(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。

86.【答案】ABCD

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，應(yīng)當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書;(二)任職資格申請表;(三)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

87.【答案】ABCD

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十八條規(guī)定，申請人或者擬任人有下列情形之一的。中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定：(一)擬任人死亡或者喪失行為能力;(二)申請人依法解散;(三)申請人撤回申請材料;(四)申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋;(五)申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查;(六)申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施;(七)申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查;(八)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

88.【答案】ACD

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十六條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任董事(不包括獨立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

89.【答案】ACD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

90.【答案】ABCD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應(yīng)當包括的內(nèi)容，據(jù)此規(guī)定，ABCD四項均符合該規(guī)定。

編輯推薦：

2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬真題演練匯總

2014期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)精選試題及解析匯總

2014年期貨從業(yè)考試《法律與法規(guī)》預(yù)測題

2014年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬題

更多關(guān)注：期貨從業(yè)考試時間 期貨從業(yè)資格教材 期貨從業(yè)考試真題 期貨從業(yè)資格培訓(xùn)

（責任編輯：xy）

共3頁,當前第2頁  第一頁  前一頁  下一頁