期貨從業(yè)資格

關(guān)注：2015年期貨考試大綱  2015年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》高頻試題匯總

單選題

1.根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)保持客戶(hù)委托資產(chǎn)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶(hù)的委托資產(chǎn)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算、分賬管理

B.期貨公司與第三方發(fā)生債務(wù)糾紛、期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶(hù)委托資產(chǎn)可以用于清償期貨公司債務(wù)，且該委托資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資期貨類(lèi)品種的，期貨公司與客戶(hù)應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管有關(guān)規(guī)定管理和存取委托資產(chǎn)

D.期貨公司不得通過(guò)電視、報(bào)刊、廣播等公開(kāi)媒體向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者招攬客戶(hù)

2.期貨公司(　　)負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告義務(wù)。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官

B.資產(chǎn)管理人員

C.總經(jīng)理

D.董事

3.期貨公司應(yīng)當(dāng)(　　)向監(jiān)控中心報(bào)送非期貨類(lèi)投資賬戶(hù)的盈虧、凈值等數(shù)據(jù)信息。

A.每月

B.每周

C.每日

D.每半個(gè)月

4.期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后(　　)個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

A.1

B.3

C.2

D.4

5.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍不可以包括(　　)。

A.期貨、期權(quán)及其他金融衍生品

B.股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等

C.資產(chǎn)管理合同不包括的投資品種

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種

（責(zé)任編輯：hbz）

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