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2015年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》高頻試題6

發(fā)表時(shí)間:2015/8/13 9:50:24 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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單選題

1.B根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十三條的規(guī)定,期貨公司與第三方發(fā)生債務(wù)糾紛、期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí),客戶委托資產(chǎn)不得用于清償期貨公司債務(wù),且不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

2.A根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第三十六條的規(guī)定,期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行,對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查,并依法履行督促整改和報(bào)告義務(wù)。

3.C根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第三十八條的規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)每日向監(jiān)控中心報(bào)送非期貨類投資賬戶的盈虧、凈值等數(shù)據(jù)信息。

4.B根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第四十四條的規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

5.C

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