期貨從業(yè)資格

四、不定項(xiàng)選擇題(本題共10個(gè)小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有

1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi))

(一)

錢某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2008年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。

根據(jù)以上信息回答下列問(wèn)題：

161．錢某獲取期貨從業(yè)資格考試證明的前提是通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試，根據(jù)規(guī)定，如果錢某要參加該考試，必須滿足()條件。

A．年滿18周歲

B．已被期貨公司聘用

C．具有完全民事行為能力

D．高中以上文化程度

162．錢某通過(guò)資格考試后，應(yīng)當(dāng)取得()頒發(fā)的期貨從業(yè)資格考試合格證明。

A．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D．期貨公司

163．假設(shè)期貨公司在為錢某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)時(shí)，經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)錢某在2006年3月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格，那么該期貨公司()。

A．不能為錢某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)

B．可以為錢某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)

C．仍然可聘用錢某，但錢某不得開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)

D．必須解聘錢某

164．假設(shè)錢某符合從事期貨業(yè)務(wù)的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢某在從業(yè)過(guò)程中，工作態(tài)度極不認(rèn)真，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，對(duì)此，該期貨公司()。

A．應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

B．應(yīng)當(dāng)立即解聘錢某

C．應(yīng)該將該事項(xiàng)在自己的網(wǎng)站上公告

D．應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

165．接上題，期貨公司為了維護(hù)公司名譽(yù)，在知悉錢某被調(diào)查處理后隱瞞事實(shí)，沒(méi)有在規(guī)定的期間內(nèi)進(jìn)行報(bào)告，對(duì)此，期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司實(shí)施()監(jiān)管措施。

A．責(zé)令改正，給予警告

B．并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

C．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

(二)

王某在期貨公司開(kāi)戶從事紅棗期貨交易，近日來(lái)，紅棗行情不穩(wěn)，期貨公司認(rèn)為行情將轉(zhuǎn)向多頭行情，百般勸王某下達(dá)指令買入。并向王某承諾期貨投資最低獲得20％的利潤(rùn)，沒(méi)有任何風(fēng)險(xiǎn)。王某信以為真，買入紅棗期貨合約60手，其實(shí)期貨公司并不十分看多。一日，紅棗期貨價(jià)格大幅下跌，期貨公司在此情況下，未經(jīng)王某同意緊急將60手紅棗期貨合約全部賣出，造成王某賬戶的保證金余額低于交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司及時(shí)通知王某追加保證金。但是，王某認(rèn)為該行為是期貨公司行為所致，拒絕追加保證金。

根據(jù)以上介紹的情況，回答下列問(wèn)題：

166．期貨公司的下列()行為違反了規(guī)定。

A．向王某承諾期貨投資最低獲得20％的利潤(rùn)，沒(méi)有任何風(fēng)險(xiǎn)

B．期貨公司通知王某追加保證金

C．百般勸甲下達(dá)指令買入

D．未經(jīng)王某同意緊急將60手紅棗期貨合約全部賣出

167．王某在該案中受到的損失，應(yīng)當(dāng)由()承擔(dān)。

A．王某

B．期貨公司

C．王某承擔(dān)主要責(zé)任，但數(shù)額不得超過(guò)損失賠償額的百分之八十

D．期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，但數(shù)額不得超過(guò)損失數(shù)額的百分之八十

168．針對(duì)王某沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金的行為，期貨公司可以()。

A．在王某寫下書面承諾保證后，為其保留頭寸 ×

B．在王某提供抵押后為其保留頭寸 ×

C．繼續(xù)為其保留頭寸 ×

D．強(qiáng)行平倉(cāng)

169．期貨公司承諾"期貨投資最低獲得20％的利潤(rùn)，沒(méi)有任何風(fēng)險(xiǎn)"的做法違反了()規(guī)定。

A．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不得與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

B．不得向客戶做獲利保證

C．不按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書

D．有關(guān)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

170．針對(duì)期貨公司的違法行為，期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。

A．責(zé)令改正，給予警告

B．沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C．沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款

D．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

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（責(zé)任編輯：fky）

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