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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題8

發(fā)表時(shí)間:2013/8/6 13:05:54 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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期貨從業(yè)資格考試歷年真題由中國(guó)期貨從業(yè)資格考試網(wǎng)編輯整理!

1.期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的()或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.證券交易

D.證券公司

2.甲期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶李某的委托,以自己的名義為李某進(jìn)行期貨交易,該交易結(jié)果應(yīng)當(dāng)由()承擔(dān)。

A.李某

B.甲期貨公司

C.期貨交易所

D.甲期貨公司和李某

3.下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)批準(zhǔn)的期貨公司的事項(xiàng)的是()。

A.變更法定代表人

B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

C.變更注冊(cè)資本

D.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

4.A期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,根據(jù)法律規(guī)定,在簽訂委托合同時(shí),A期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示()。

A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.書面合同

C.責(zé)任自負(fù)承諾書

D.風(fēng)險(xiǎn)說明書

5.期貨交易應(yīng)當(dāng)采用()方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

A.公開的集中交易

B.公開的分散交易

C.不公開的分散交易

D.不公開的集中交易

6.期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

7.期貨交易所會(huì)員的保證金不足而會(huì)員未在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金的,應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng),強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。

A.該會(huì)員

B.期貨公司

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所結(jié)算中心

8.如果中國(guó)工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)由()批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)

9.我國(guó)期貨交易的交割,由()統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A.期貨交易所

B.中央登記結(jié)算中心

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)結(jié)算中心

D.交割倉(cāng)庫(kù)

10.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所,應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取()。

A.交易保證金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.結(jié)算擔(dān)保金

D.結(jié)算準(zhǔn)備金

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