期貨從業(yè)資格

三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0．5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)

121．期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院制定。()

122．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾3年的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。()

123．當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，但不得采取調(diào)整漲跌停板幅度的措施加以應(yīng)對。()

124．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任：()

125．期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理，期貨交易所不具有法人資格。()

126．當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取的緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。()

127．期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。()

28．未經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。()

129．期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣500萬元。()

130．期貨公司不得向客戶做獲利保證，如果在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)與客戶承擔(dān)連帶責(zé)任。()

131．期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，還可以繼續(xù)進行經(jīng)營活動直至注銷完畢。()

132．期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時發(fā)布價格預(yù)測信息。()

133．期貨交易的收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公，布。()

134．期貨交易所實行次日無負(fù)債結(jié)算制度，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在結(jié)算完畢后及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。()

135．期貨交易所根據(jù)期貨公司的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果及時通知客戶。()

136．期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。()

137．期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。()

138．期貨交易所會員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券充抵保證金進行期貨交易。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由期貨公司和客戶協(xié)商確定。()

139．客戶期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。()

140．任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。()

141．銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。()

142．證券公司可以通過為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，進而實現(xiàn)客戶和證券公司的雙贏。()

143．期貨交易的交割倉庫由中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織。()

144．期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是公司法人。()

145．會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。()

146．期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加人期貨業(yè)協(xié)會，期貨業(yè)協(xié)會不以營利為目的，無需繳納會員費。()

147．期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。()

148．期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動與證監(jiān)會無關(guān)。()

149．期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院審計部門制定。()

150．期貨公司涉及重大訴訟時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起10日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。()

151．期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員不發(fā)布價格預(yù)測信息的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。()

152．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨交易所和期貨公司的高級管理人員和其他期貨從業(yè)人員實行資格管理制度。()

153．期貨市場出現(xiàn)異常情況時，中國期貨業(yè)協(xié)會可以采取必要的風(fēng)險處置措施。()

154．期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員不允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。()

155．期貨合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的非標(biāo)準(zhǔn)化合約。()

156．期貨公司任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處5萬元以上10萬元以下的罰款。()

157．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的工作人員進行內(nèi)幕交易的，從輕處罰。()

158．依《期貨交易管理條例》的規(guī)定，內(nèi)幕信息是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的已經(jīng)公開的信息。()

159．公司企業(yè)人員受賄罪的犯罪方式僅指利用職務(wù)上的便利非法收取他人財物，索取他人財物的不構(gòu)成受賄罪，構(gòu)成公司企業(yè)人員索賄罪。()

160．"交割"是指期貨合約到期時，根據(jù)期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該期貨合約的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程。

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