期貨從業(yè)資格

11．期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送()、業(yè)務資料和其他有關(guān)資料。

A．審計報告

B．稅務報告

C．經(jīng)營計劃

D．財務會計報告

12．期貨交易所辦理下列事項，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準的是()。

A．制定或者修改章程、交易規(guī)則

B．變更住所或營業(yè)場所

C．交易系統(tǒng)的升級改造

D．設(shè)立期貨交易所的分所

13．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立()。

A．期貨保證金監(jiān)督管理機構(gòu)

B．期貨保證金第三方管理機構(gòu)

C．期貨保證金審計機構(gòu)

D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

14．期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取責令()、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。

A．立即破產(chǎn)

B．停業(yè)整頓

C．就地解散

D．限期清算

15．期貨公司的()不符合要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進或者更換。

A．交易軟件、財務軟件

B．殺毒軟件、財務軟件

C．結(jié)算軟件、殺毒軟件

D．交易軟件、結(jié)算軟件

16．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的監(jiān)管措施不包括()。

A．談話

B．責令具結(jié)悔過

C．提示

D．記入信用記錄

17．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的()和協(xié)調(diào)配合機制。

A．信息共享

B．定期互訪

C．聯(lián)席會議

D．溝通交流

18．下列行為中，不構(gòu)成期貨公司欺詐客戶行為的是()。

A．與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書

B．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C．挪用客戶保證金

D．向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

19．關(guān)于期貨交易所，下列表述錯誤的是()。

A．會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳

B．期貨交易所應按照其章程實行自律性管理

C．申請設(shè)立會員制期貨交易所時，應向中國證監(jiān)會提交董事會成員名單及簡歷

D．中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理

20．期貨交易所章程應當載明的事項不包括()。

A．風險控制制度和交易異常情況的處理程序

B．設(shè)立目的和職責

C．風險準備金管理制度

D．組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則

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（責任編輯：fky）

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