期貨從業(yè)資格

111．期貨合同雙方當(dāng)事人可以在合同中約定，一方當(dāng)事人不履行合同義務(wù)時(shí)，另一方可以向下列()法院起訴。

A．被告住所地

B．合同履行地

C．合同簽訂地

D．原告住所地

112．下列關(guān)于期貨從業(yè)人員在職業(yè)過(guò)程中獲利的說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。

A．在執(zhí)業(yè)過(guò)程中不得以獲取利益為目的

B．在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的，應(yīng)當(dāng)退還

C．在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的，應(yīng)當(dāng)退還

D．在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律，不為違法違規(guī)行為

113．甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，乙向甲下達(dá)了一份交易指令，但該交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向。則下列說(shuō)法正確的是()。

A．甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令

B．甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令

C．若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進(jìn)行交易造成客戶損失的，應(yīng)由甲承擔(dān)賠償責(zé)任

D．若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進(jìn)行交易造成乙損失的，應(yīng)由乙自行承擔(dān)

114．下列關(guān)于期貨公司的表述正確的有()。

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

B．期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦鞒鱿蚬蓶|分配利潤(rùn)等可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試

C．期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定編制、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

115．某期貨公司與客戶簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定。某交易日，市場(chǎng)行情突變，客戶因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉(cāng)，多造成損失一萬(wàn)元。下列說(shuō)法正確的是()。

A．如果期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元不承擔(dān)賠償責(zé)任

B．如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C．如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D．如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任

116．因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)()。

A．根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B．由客戶自行承擔(dān)

C．雙方有過(guò)錯(cuò)的，根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任

D．由該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)賠償損失

117．在期貨交易中，期貨公司對(duì)基于自己的過(guò)錯(cuò)造成的客戶損失應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。以下選項(xiàng)中，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額不超過(guò)損失的80％的是()。

A．期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易所造成的客戶的損失

B．期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，并且期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失

C．期貨公司沒(méi)有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)而造成的客戶的損失

D．期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易所造成的損失

118。交割倉(cāng)庫(kù)的法定義務(wù)包括()。

A．貨物驗(yàn)收義務(wù)

B．妥善保管義務(wù)

C．申請(qǐng)交割義務(wù)

D．貨物交付義務(wù)

119．期貨從業(yè)人員出現(xiàn)以下()情況時(shí)，機(jī)構(gòu)應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A．期貨從業(yè)人員被解聘

B．期貨從業(yè)人員死亡

C．期貨從業(yè)人員辭職、退休

D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)行職務(wù)中有違反法律、法規(guī)、規(guī)章以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的行為

120．未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立()，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。

A．商業(yè)銀行

B．期貨交易所

C．期貨經(jīng)紀(jì)公司

D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

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