期貨從業(yè)資格

121．我國禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的期貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易，禁止變相期貨交易。()

122．在我國，期貨交易所對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。()

123．期權(quán)合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時(shí)問和地點(diǎn)交割一定4數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。()

124．未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期交易即時(shí)行情。()

125．期貨公司可以使用統(tǒng)一賬戶，方便每一個(gè)客戶交易。()

126．期貨交易所可以根據(jù)具體情況限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。()

127．境外期貨項(xiàng)下購匯、結(jié)匯以及外匯收支，應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理的有關(guān)規(guī)定。()

128．期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)成員由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定。()

129．當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。()

130．會(huì)員制期貨交易所交易規(guī)則中必須載明會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)。()

131．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。()

132．會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事長主持，每年召開兩次。()

133．理事長由中國證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過，副理事長由理事長提名，理事會(huì)通過。()

134．會(huì)員大會(huì)是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。()

135．會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員不得轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格。()

136．依法設(shè)立的期貨公司，除可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以從事其他相關(guān)期貨業(yè)務(wù)。()

137．期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足期貨業(yè)務(wù)的需要。()

138．期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在省級以上的報(bào)刊或者媒體上公告。()

139．中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。()

140．期貨公司無權(quán)解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官。()

141．期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。()

142．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照書面優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。()

143．期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)管理的標(biāo)準(zhǔn)、條件，但不能約定處置措施。()

144．客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。()

145．期貨公司在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假的，情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。()

146．期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，必須由中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。()

147．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。()

148．期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。()

149．冒用他人身份從事期貨交易的個(gè)人，如果交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，該交易結(jié)果由被冒用人承擔(dān)。()

150．證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易。()

151．期貨公司授權(quán)非本公司人員從事期貨交易行為的，行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。()

152．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對非結(jié)算會(huì)員的指令采取必要的限制。()

153．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對于非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用同一賬戶，方便核算。()

154．期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員，對知悉的投資者秘密信息等也負(fù)有保密義務(wù)。()

155．期貨糾紛案件是指期貨合同當(dāng)事人不履行期貨合同而引發(fā)的糾紛案件。()

156．期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。()

157．期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)。()

158．期貨公司劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。()

159．取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。()

160．客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。()

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