期貨從業(yè)資格

101．單位以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的，()。

A．對單位判處罰金

B．對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并出或者單處罰金

C．對其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并出或者單處罰金

D．對其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役

102．嘯天期貨經(jīng)紀(jì)公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶天笑的資金，情節(jié)嚴(yán)重。對此，應(yīng)當(dāng)()。

A．對嘯天公司判處罰金

B．對嘯天公司的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金

C．對嘯天公司的其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金

D．對嘯天公司的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處三年以上十年以下有期徒刑

103．明知是()所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，而為其提供資金賬戶的，沒收實(shí)施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。

A．破壞金融管理秩序犯罪

B．金融詐騙犯罪

C．貪污賄賂犯罪

D．走私犯罪

104．甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請乙?guī)Ъ胰说剿易骺?，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱，第二天進(jìn)行該交易獲利10萬元，則關(guān)于甲的行為說法錯(cuò)誤的是()。

A．不構(gòu)成犯罪

B．構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

C．構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

D．構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪

105．當(dāng)符合下列()條件時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)因期貨從業(yè)人員的行為所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A．該行為在所屬期貨公司經(jīng)營范圍內(nèi)

B．該行為為期貨交易行為

C．該期貨從業(yè)人員為該期貨公司的從業(yè)人員

D．該期貨從業(yè)人員違反了所屬期貨公司公司章程的規(guī)定

106．下列行為不屬于非法經(jīng)營罪的客觀方面的是()。

A．未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的

B．未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的

C．對所經(jīng)營的商品進(jìn)行虛假宣傳的

D．捏造并散布虛假事實(shí)，損害競爭對手商業(yè)信譽(yù)的

107．對于僅明確了數(shù)量和買賣方向的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列()規(guī)則來確定其他指令。

A．沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效

B．沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效

C．沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易

D．沒有開倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易

108．期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所怠于履行通知追加義務(wù)，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴(kuò)大損失的，對該擴(kuò)大的損失說法正確的是()。

A．期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

B．期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C．期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D．期貨交易所賠償額不超過損失的百分之六十

109．關(guān)于違約責(zé)任的承擔(dān)，下列說法正確的是()。

A．在期貨合約交割期內(nèi)，甲買方期貨公司對客戶乙違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)代甲向乙承擔(dān)違約責(zé)任

B．在期貨合約交割期內(nèi)，丙賣方期貨公司對客戶丁違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)代丙向丁承擔(dān)違約責(zé)任

C．在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對己違約，則期貨公司應(yīng)當(dāng)代戊向己承擔(dān)違約責(zé)任

D．在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對己違約，期貨公司不承擔(dān)違約責(zé)任

110．甲期貨公司與客戶乙因期貨經(jīng)紀(jì)合同糾紛對簿公堂，以下說法正確的是()。

A．對客戶的交易指令是否人市交易，應(yīng)由乙承擔(dān)舉證責(zé)任

B．對客戶的交易指令是否人市交易，應(yīng)由甲承擔(dān)舉證責(zé)任

C．確認(rèn)甲是否將乙下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄是否與乙交易指令記錄中的品種、買賣方向一致，價(jià)格、交易時(shí)間是否相符為標(biāo)準(zhǔn)

D．確認(rèn)甲是否將乙下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以甲通知的交易結(jié)算結(jié)果是否與乙交易指令記錄中的品種、買賣方向一致，價(jià)格、交易時(shí)間是否相符為標(biāo)準(zhǔn)

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