期貨從業(yè)資格

91．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵循一定的規(guī)范，下列選項(xiàng)中正確的是()。

A．誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)

B．以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益

C．向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證

D．在符合一定條件時(shí)可以從事期貨交易

92．關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的表述正確的是()。

A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令人市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

C．期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80％

D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

93．在審理期貨糾紛案件中，關(guān)于人民法院對會(huì)員的保全措施說法正確的是()。

A．可以保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)

B．可以保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位。

C．應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

D．法院不得裁定停止該會(huì)員交易席位的使用

94．任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取以下()措施。

A．責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

B．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

C．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

D．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

95．申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料包括()。

A．申請書

B．任職資格申請表

C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D．期貨從業(yè)人員資格證書

96．客戶保證金未足額追加的，()。

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本

B．期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

C．客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說明

D．未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，否包括已經(jīng)記入"應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款"科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)

97．下列各項(xiàng)屬于期貨從業(yè)人員禁止行為的是()。

A．操縱期貨交易價(jià)格

B．欺詐投資者

C．內(nèi)幕交易

D．協(xié)助或協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動(dòng)

98．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說明()。

A．對公司的影響

B．解決問題的具體措施

C．原因

D．解決問題的期限

99．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的()原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

A．公開

B．公平

C．公正

D．公信

100．下列屬于期貨從業(yè)人員不正當(dāng)競爭行為的是()。

A．在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

B．采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷．

C．貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員

D．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)

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