基金從業(yè)資格

1、為了保證基金財(cái)產(chǎn)的安全，有些國家的法律法規(guī)要求股權(quán)投資基金按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進(jìn)行運(yùn)作，由專門的（）保管基金資產(chǎn)?！締芜x題】

A.基金管理人

B.服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.基金投資者

正確答案：C

答案解析：為了保證基金財(cái)產(chǎn)的安全，有些國家的法律法規(guī)要求股權(quán)投資基金按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進(jìn)行運(yùn)作，由專門的基金托管人保管基金資產(chǎn)。

2、關(guān)于私募股權(quán)投資基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)，下列說法錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等

B.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)必須由基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)保管

C.股權(quán)投資基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集

D.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)

正確答案：B

答案解析：私募類型的股權(quán)投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進(jìn)行托管。如果雙方選擇不進(jìn)行托管，為保障基金財(cái)產(chǎn)安全，有時(shí)基金管理人會(huì)聘請(qǐng)基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)。

3、下列關(guān)于股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的描述，正確的是（）?！締芜x題】

A.主要包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等

B.股權(quán)投資基金必須由基金托管機(jī)構(gòu)托管

C.基金管理人不得自行募集股權(quán)投資基金，需要委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集

D.只要在中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的基金銷售機(jī)構(gòu)就可以從事股權(quán)投資基金銷售的業(yè)務(wù)

正確答案：A

答案解析：股權(quán)投資基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集。(C項(xiàng)錯(cuò)誤)股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)。(D項(xiàng)錯(cuò)誤)

4、對(duì)于有限合伙企業(yè)，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容不包括（）。【單選題】

A.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所

B.執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序

C.有限合伙人的除名條件和更換程序

D.有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任

正確答案：C

答案解析：除《合伙企業(yè)法》規(guī)定的必備條款，對(duì)于有限合伙企業(yè)，合伙協(xié)議還需載明：(1)普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所;(包括A項(xiàng))(2)執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序;(包括B項(xiàng))(3)執(zhí)行事務(wù)合伙人權(quán)限、違約處理辦法;(4)執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序;(5)有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任;(包括D項(xiàng))(6)有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序。

5、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求私募基金管理人需通過（）等，對(duì)契約型基金的稅收風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示?！締芜x題】

A.私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書

B.網(wǎng)站公告

C.短信

D.電子郵件

正確答案：A

答案解析：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求私募基金管理人需通過私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書等，對(duì)契約型基金的稅收風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示。

6、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員應(yīng)遵守（）的原則，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、職業(yè)道德和行業(yè)慣例，按照基金管理人的委托，提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)的服務(wù)?！締芜x題】

A.公開、公平、公正

B.獨(dú)立、客觀、公開

C.獨(dú)立、客觀、公正

D.誠信、審慎、勤勉

正確答案：C

答案解析：會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員應(yīng)遵守獨(dú)立、客觀、公正的原則，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、職業(yè)道德和行業(yè)慣例，按照基金管理人的委托，提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

7、我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律組織是（）?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國銀監(jiān)會(huì)

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案：B

答案解析：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律組織。

8、我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律組織是（）。【單選題】

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國銀監(jiān)會(huì)

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案：B

答案解析：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律組織。

9、有關(guān)股權(quán)投資基金監(jiān)管的法律規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使監(jiān)管權(quán)，均具有行政法律效力，具有強(qiáng)制性。下列監(jiān)管權(quán)不屬于監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使的是()?！締芜x題】

A.復(fù)核權(quán)

B.審批權(quán)

C.禁止權(quán)

D.行政處罰權(quán)

正確答案：A

答案解析：有關(guān)股權(quán)投資基金監(jiān)管的法律規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使審批權(quán)、檢查權(quán)、禁止權(quán)、撤銷權(quán)、行政處罰權(quán)等監(jiān)管權(quán)，均具有行政法律效力，具有強(qiáng)制性。

10、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國股權(quán)投資基金的自律組織，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)（）。【組合型選擇題】

Ⅰ.開展行業(yè)自律

Ⅱ.提供行業(yè)服務(wù)

Ⅲ.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

Ⅳ.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：D

答案解析：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國股權(quán)投資基金的自律組織，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

（責(zé)任編輯：）

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