基金從業(yè)資格

1.( )是政府為籌集資金而向投資者出具并承諾在一定時期支付利息和償還本金的債務(wù) 憑證。

A.政府債券

B.金融債券

C.公司債券

D.固定利率債券

2.( )是一種按照票面金額計算利息，票面上附有作為定期支付利息憑證的期票的債券。

A.零息債券

B.固定利率債券

C.公債

D.國債

3.短期融資券的交易品種不包括( )。

A.3 個月

B.9 個月

C.2 年

D.6 個月

4.下列不屬于期貨市場基本功能的是( )。

A.價格發(fā)現(xiàn)

B.投機

C.風(fēng)險管理

D.套現(xiàn)

5.影響期權(quán)價格的因素不包括( )。

A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格與期權(quán)的執(zhí)行價格

B.標(biāo)的資產(chǎn)價格的波動率

C.合約標(biāo)的資產(chǎn)的分紅

D.經(jīng)濟周期

6.( )是指土地以及建筑物等土地定著物。

A.不動產(chǎn)

B.動產(chǎn)

C.商業(yè)不動產(chǎn)

D.能源

7.( )是一類特殊的機構(gòu)投資者。

A.公募基金

B.私募基金

C.開放式基金

D.封閉式基金

8.( )是重要的量化投資策略之一，也是資產(chǎn)定價的一種類型。

A.指數(shù)跟蹤方法

B.單因子模型

C.多因子模型

D.資產(chǎn)定價模型

9. 某投資者將其資金分別投向 A，B，C 三只股票，其占總資金的百分比分別為 40%、40%、20%;股票A 的希望收益率為rA =14%，股票B 的期望收益率為rB=20%，股票C 的期望收益率為rC=8%;則該投資者持有的股票組合期望收益率 r 是( )。

A.14.1%

B.14.7%

C. 14.9%

D. 15.2%

10. 假如A 理財產(chǎn)品和B 理財產(chǎn)品的期望收益率分別為 20%和 30%，某投資者持有 1O 萬元人民幣，將 6 萬元投資于A 理財產(chǎn)品，4 萬元投資于B 理財產(chǎn)品，那么該投資者的期望收益是()萬元。

A. 2

B. 2.4

C.2.5

D. 3

11. 關(guān)于優(yōu)先股，下列說法錯誤的是( )。

A.優(yōu)先股有到期期限，必須歸還股本

B.優(yōu)先股每年有一筆固定的股息

C.優(yōu)先股一般情況下不享有表決權(quán)

D.優(yōu)先股是股東以不享有表決極為代價而換取的對公司盈利和剩余財產(chǎn)的優(yōu)先分配權(quán)

12. 公司在其成長、成熟或兼并收購時會經(jīng)歷一些重大變化，有些變化會影響公司發(fā)行在外 的普通股股數(shù)。這類公司行為不包括( )。

A.首次公開發(fā)行

B.再融資

C.股權(quán)認(rèn)證

D.權(quán)證的行權(quán)

13.( )是指債券發(fā)行時規(guī)定，在債券存續(xù)期內(nèi)，在約定的時間以約定的利率按期向債券 持有人支付利息的中、長期債券。

A.金融債券

B.零息債券

C.息票債券

D.公司債券

14. 關(guān)于結(jié)構(gòu)化債券，下列說法錯誤的是( )。

A.資產(chǎn)證券化是指以其他債券組成的資產(chǎn)池為支持，構(gòu)建新的債券產(chǎn)品形式

B.結(jié)構(gòu)化債券主要是資產(chǎn)支持證券和住房抵押貸款支持證券

C. 購買結(jié)構(gòu)化債券的投資者每季度或半年或一年得到利息

D. 購買結(jié)構(gòu)化債券的投資者通常定期獲得資金池里的一部分現(xiàn)金

15. 與普通的銀行定期存款相比，大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的特征是( )。

A.定期存款記名且可以轉(zhuǎn)讓

B. 大額可轉(zhuǎn)讓定期存單一般面額較大，且為整數(shù)

C. 大額可轉(zhuǎn)讓定期存單原則上能提前支取，只能在一級市場上轉(zhuǎn)讓

D.定期存款期限較長，一般都在 2 年以上

16. REITs 產(chǎn)品都是投資于海外REITs，其中( )的REITs 市場最為發(fā)達，目前在我國只有最少REITs 產(chǎn)品。

A.英國

B.法國

C.美國

D.中國

17. 由于社會保障資金的公益性質(zhì)，其投資運作受到嚴(yán)格的制度約束，其基本原則為( )。

A.在保證基金安全性、流動性的前提下實現(xiàn)基金資產(chǎn)的穩(wěn)定

B.在保證基金風(fēng)險性、流動性的前提下實現(xiàn)基金資產(chǎn)的增值

C.在保證基金安全性、流動性的前提下實現(xiàn)基金資產(chǎn)的增值

D.在保證基金收益性、流動性的前提下實現(xiàn)基金資產(chǎn)的穩(wěn)定

18. 一般而言，大盤藍籌股流動性較好，買賣價差 ;而新興市場買賣價差則 。( )

A.較大;較小

B.較大;較大

C.較小;較小

D.較小;較大

19. 投資者購買證券、基金等投資產(chǎn)品，關(guān)心的是在持有期間所獲得的收益率。持有區(qū)間所 獲得的收益通常來源于兩部分，即( )。

A.資產(chǎn)收益和收入回報

B.資產(chǎn)回報和投資回報

C.資產(chǎn)收益和投資回報

D.資產(chǎn)回報和收入回報

20. 一旦理論價格與實際價格不相等，就會出現(xiàn)套利機會。若( )，套利者就可以通過買入標(biāo)的資產(chǎn)現(xiàn)貨、賣出遠期并等待交割來獲取無風(fēng)險利潤，從而促使現(xiàn)貨價格上升，交割價格下降，直至套利機會消失。

A.交割價格高于遠期價格

B.交割價格低于遠期價格

C.遠期價格等于實際價格

D.遠期價格不等于實際價格

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