基金從業(yè)資格

1、以下關(guān)于合規(guī)管理的表述錯(cuò)誤的是(　)。

A、所謂“合規(guī)”，與“違規(guī)”相對(duì)應(yīng)，是指基金管理人的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致

B、合規(guī)管理是一種財(cái)務(wù)管理活動(dòng)

C、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)關(guān)于銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的表述為金融業(yè)合規(guī)定義提供了一個(gè)公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)

D、基金管理人的合規(guī)管理可以定義為“對(duì)基金管理人的相關(guān)業(yè)務(wù)是否遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則以及公眾投資者的基本需求等行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、檢查、通報(bào)、評(píng)估、處置的管理活動(dòng)

2、合規(guī)管理部門的獨(dú)立性主要包括(　)。

Ⅰ.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定

Ⅱ.在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門員工特別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突

Ⅲ.應(yīng)由一名集團(tuán)合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

Ⅳ.合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，能夠享有相應(yīng)的資源，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3、合規(guī)管理的基本原則主要有(　)。

①協(xié)調(diào)性原則;②主觀性原則;③公正性原則;④及時(shí)性原則;⑤客觀性原則;⑥獨(dú)立性原則;⑦準(zhǔn)確性原則;⑧專業(yè)性原則

A、②④⑥⑦⑧

B、③④⑤⑦⑧

C、①③⑤⑥⑧

D、①②④⑤⑦

4、(　)是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。

A、獨(dú)立性原則

B、公正性原則

C、客觀性原則

D、準(zhǔn)確性原則

5、(　)是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

A、協(xié)調(diào)性原則

B、公正性原則

C、客觀性原則

D、專業(yè)性原則

6、下列各項(xiàng)中(　)是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。

A、總經(jīng)理辦公室

B、財(cái)務(wù)部

C、運(yùn)營(yíng)部

D、監(jiān)察稽核部

7、以下關(guān)于合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任表述錯(cuò)誤的是(　)。

A、合規(guī)管理部門人員應(yīng)具備較高的思想素質(zhì)和法制觀念，堅(jiān)持原則、忠于職守、廉潔奉公、公正無私，并具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)

B、合規(guī)管理部門必須制定相應(yīng)的人員崗位責(zé)任制，實(shí)行集體負(fù)責(zé)制

C、合規(guī)管理部門工作人員同樣應(yīng)遵守公司各種規(guī)章制度和規(guī)定

D、合規(guī)管理部門依據(jù)國(guó)家及有關(guān)部門的法律法規(guī)、公司章程、基金合同和公司內(nèi)部管理制度，在所賦予的權(quán)限內(nèi)，按照所規(guī)定的程序和方法，對(duì)行為對(duì)象進(jìn)行公正客觀的檢查監(jiān)督并提出處理建議

8、以下表述中(　)不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任。

A、制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃

B、保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系

C、及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議

D、對(duì)不合規(guī)現(xiàn)象或問題進(jìn)行懲處

9、基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)(　)。

Ⅰ.對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查

Ⅱ.制定公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略

Ⅲ.草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略

Ⅳ.評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應(yīng)當(dāng)列入(　)的通報(bào)事項(xiàng)。

A、董事會(huì)

B、監(jiān)事會(huì)

C、股東大會(huì)

D、職工代表大會(huì)

（責(zé)任編輯：）

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