基金從業(yè)資格

11、監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督不包括(　)。

A、隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況

B、審核董事會編制的提供給股東會的各種報(bào)表，并把審核意見向股東會報(bào)告

C、當(dāng)監(jiān)事會認(rèn)為有必要時(shí)，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時(shí)，可以提議召開股東大會

D、對業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的違法行為進(jìn)行處罰

12、基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會向(　)負(fù)責(zé)。

A、股東會

B、會員大會

C、總經(jīng)理

D、董事會

13、監(jiān)事會決議至少須經(jīng)(　)以上監(jiān)事投票通過。

A、三分之一

B、三分之二

C、半數(shù)

D、四分之三

14、以下關(guān)于督察長的合規(guī)責(zé)任的表述，錯誤的是(　)。

A、督察長應(yīng)當(dāng)關(guān)注員工的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識，促進(jìn)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制水平的提高及合規(guī)文化的形成

B、督察長應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益

C、督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報(bào)告工商行政機(jī)關(guān)

D、督察長享有充分的知情權(quán)和獨(dú)立的調(diào)查權(quán)

15、督察長監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)不包括(　)。

A、公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程

B、公司是否對各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定和實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度

C、公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度

D、公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況

16、督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí);基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向(　)報(bào)告。

A、公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

B、公司監(jiān)事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

C、公司董事會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D、公司監(jiān)事會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

17、基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)或者隱患，督察長應(yīng)當(dāng)密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況向(　)報(bào)告。

A、公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

B、公司監(jiān)事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

C、公司董事會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D、公司監(jiān)事會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

18、經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向(　)報(bào)告。

A、公司董事會

B、公司監(jiān)事會

C、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

19、公司所有員工不得從事違反忠實(shí)義務(wù)的行為，以下不屬于違反忠實(shí)義務(wù)的行為是(　)。

A、按照規(guī)定開發(fā)新客戶

B、參與任何操縱市場的行為

C、參與任何對客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為、實(shí)踐或商業(yè)交往

D、向任何其他人透露(除非是代表客戶履行職責(zé)的行為)關(guān)于客戶、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息

20、基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容包括(　)。

Ⅰ.開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴

Ⅱ.定期傳達(dá)監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識

Ⅲ.審核各業(yè)務(wù)部門對外簽訂的合同，控制風(fēng)險(xiǎn)，防范商業(yè)賄賂

Ⅳ.梳理整合各項(xiàng)法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓(xùn)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

（責(zé)任編輯：）

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