基金從業(yè)資格

1下列可以作為有限合伙企業(yè)普通合伙人的是()

A.國有企業(yè)

B.公益性事業(yè)單位

C.上市公司

D.自然人

答案：D

2股權(quán)投資基金隨目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查內(nèi)容不包括()

A.業(yè)務(wù)盡調(diào)

B.項目估值

C.財務(wù)盡調(diào)

D.法律盡調(diào)

答案：B

3.首次公開發(fā)行并上市要求資金條件、盈利水平等指標(biāo)較寬松的是()。

A.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

B.創(chuàng)業(yè)板

C.主板市場

D.中小板

答案：B

解析：國內(nèi)公開市場只有上海證券交易所和深圳證券交易所。主板和中小板要求比較高，創(chuàng)業(yè)板相對要求低一點(diǎn)。全國股轉(zhuǎn)中心是新三板，屬于非公開市場，只針對特定投資者。

4.基金管理人的業(yè)務(wù)中以下()可以進(jìn)行外包。

Ⅰ.估值核算

Ⅱ.銷售支付

Ⅲ.份額登記

Ⅳ.合規(guī)風(fēng)控

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

解析：合規(guī)風(fēng)控屬于管理人內(nèi)部控制的范疇，不能外包。其余三項均能外包。

5某股權(quán)投資基金擬投資的目標(biāo)公司處于創(chuàng)業(yè)早期，利潤和現(xiàn)金流為負(fù)，未來回報可能較高，對其估值一般采用的估值方法是()

A.相對估值法

B.清算價值法

C.創(chuàng)業(yè)投資估值法

D.重置成本法

答案：C

6下列經(jīng)營范圍中，不包括股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)禁止的經(jīng)營范圍的選項是()

A.投資管理/財務(wù)籌劃

B.受托股權(quán)管理/創(chuàng)業(yè)管理

C.投資管理/P2P業(yè)務(wù)

D.資產(chǎn)管理/為企業(yè)提供融資性擔(dān)保

答案：B

7.關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購?fù)顺龅牟襟E，以下表述錯誤的是()

A.受讓方可按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書的約定，對目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查

B.轉(zhuǎn)讓方與受讓方協(xié)商達(dá)成初步意向后，應(yīng)當(dāng)簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書

C.轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署完成后，由目標(biāo)公司/轉(zhuǎn)讓方/受讓方共同配合完成股權(quán)交割與登記事宜

D.受讓方盡職調(diào)查完成后，則轉(zhuǎn)讓方與受讓方即可立即簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜

答案：D

8.以下屬于股權(quán)投資基金托管機(jī)構(gòu)職責(zé)的是()

A.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

B.根據(jù)托管協(xié)議，保障基金保值增值

C.下達(dá)基金投資指令

D.基金份額的銷售與備案

答案：A

9在契約型股權(quán)投資基金中，()應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，向基金份額持有人提供基金信息。

A.基金管理人/基金銷售機(jī)構(gòu)

B.基金銷售機(jī)構(gòu)/基金份額登記機(jī)構(gòu)

C.基金管理人/基金托管人

D.基金管理人/基金份額登記機(jī)構(gòu)

答案：C

10投資機(jī)構(gòu)可以協(xié)助被投資企業(yè)建立規(guī)范的財務(wù)管理體系，這一體系的基本準(zhǔn)則不包括()。

A.降低成本

B.風(fēng)險管理

C.全面預(yù)算

D.規(guī)范管理

答案：A

（責(zé)任編輯：）

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