基金從業(yè)資格

11股權(quán)投資基金管理人履行重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)中，下述不屬于重大事項(xiàng)信息的是()

A. 投資者數(shù)量超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定

B. 基金托管人發(fā)生變更

C. 基金管理人注冊(cè)地發(fā)生變更

D. 基金發(fā)生清盤(pán)或清算

答案：A

12.杠桿收購(gòu)的收購(gòu)資金主要有三個(gè)來(lái)源()

I 普通股

II 優(yōu)先股

III 夾層資本

IV 高級(jí)債

A.I、II、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.II、III、IV

答案：B

解析：杠桿收購(gòu)的收購(gòu)資金主要有三個(gè)來(lái)源：第一，普通股，由收購(gòu)方提供資金。第二，夾層資本，一般采取優(yōu)先股和垃圾債券的形式，有時(shí)附有轉(zhuǎn)股權(quán)。第三，高級(jí)債，即銀行提供的并購(gòu)貸款。

13.某基金2016年1月1日投資A公司100萬(wàn)元，獲得A公司20%股權(quán)份額，2017年12月31日基金通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓持有的A公司所有股份獲得144萬(wàn)元，在持有期間A公司沒(méi)有分配股利，在不考慮稅費(fèi)的情況下，該基金投資獲得的內(nèi)部收益率為()。

A.50%

B.44%

C.30%

D.20%

答案：B

14.關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是()

A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)

B.評(píng)估企業(yè)的歷史經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及未來(lái)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)/資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)

D.核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性/準(zhǔn)確性與完整性

答案：B

解析：法律盡職調(diào)查的內(nèi)容主要有：(1)確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)。(2)從合規(guī)角度核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。(3)充分地了解目標(biāo)公司的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)，確認(rèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)資質(zhì)以及其控股結(jié)構(gòu)合法合規(guī)。(4)發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)公司現(xiàn)存的法律問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)并提出解決方案。(5)出具法律意見(jiàn)并將之作為準(zhǔn)備交易文件的重要依據(jù)。

15( )對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行保管，同時(shí)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督

A. 基金托管人

B. 基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)

C. 基金份額登記機(jī)構(gòu)

D. 基金投資者

答案：A

16對(duì)于業(yè)務(wù)穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權(quán)投資基金重點(diǎn)監(jiān)控的目標(biāo)是()

A. 凈利潤(rùn)水平

B. 銀行授信額度

C. 融資金額規(guī)模

D. 銷售額增長(zhǎng)率

答案：A

17 甲企業(yè)擬認(rèn)購(gòu)某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力外，還應(yīng)滿足的條件為()

A. 總資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元

B. 凈資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元

C. 總資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元

D. 凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元

答案：D

18股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為()

A. 法律盡調(diào)

B. 風(fēng)險(xiǎn)控制

C. 財(cái)務(wù)盡調(diào)

D. 業(yè)務(wù)盡調(diào)

答案：D

19關(guān)于保密條款，通常不屬于具體約定事項(xiàng)的是()

A. 保密信息的內(nèi)容

B. 保密地域

C. 違約責(zé)任

D. 保密期限

答案：B

20使用賬面價(jià)值法評(píng)估目標(biāo)公司價(jià)值時(shí)，通常不需要進(jìn)行專項(xiàng)關(guān)注的是()

A. 財(cái)務(wù)費(fèi)用合理性

B. 應(yīng)收賬款可能的壞賬損失

C. 有價(jià)證券的市場(chǎng)價(jià)值

D. 尚未核定的稅金

答案：A

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