基金從業(yè)資格

1、 根據(jù)( )不同，基金可以分為公募基金和私募基金。

A.法律形式

B.運作方式

C.資金來源和用途

D.募集方式

參考答案：D

2.當(dāng)不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，基金從業(yè)人員應(yīng)選擇遵守()。

A.要求更為嚴(yán)格的規(guī)范

B.制定時間較早的規(guī)范

C.制定時間較晚的規(guī)范

D.要求更為寬松的規(guī)范

答案：A

解析：基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，當(dāng)不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范。

3、 以下各項中屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是( )。

A.控制成本

B.控制利潤

C.控制目標(biāo)

D.控制環(huán)境

參考答案：D

4、 在進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險評價時，應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括( )。

A.基金托管人的資本金規(guī)模

B.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

C.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

D.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

參考答案：A

5、以下選項中，不能通過加強基金管理人內(nèi)部控制來解決的是()。

A.基金經(jīng)理惡意砸盤、

B.基金管理人挪用基金財產(chǎn)

C.基金業(yè)績排名靠后

D.基金產(chǎn)品間利益輸送

參考答案：C

6、私募基金可以通過以下哪種方式進(jìn)行宣傳()。

A.公開出版資料

B.公共門戶網(wǎng)站、鏈接廣告和博客

C.海報、戶外廣告

D.對特定客戶推送產(chǎn)品說明

參考答案：D

7、關(guān)于開放式基金的申購和贖回，以下表述正確的是()

A、投資人交付申購款項，申購成立 B、投資人交付申購款項，申購確認(rèn) C、投資人遞交申購申請，申購確認(rèn) D、投資人遞交申購申請，申購成立

參考答案：B

8、關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述正確的是()

A.有利于投資人取得良好的收益

B.有利于投資者的價值判斷

C.有利于投資人參與基金投資的具體決策

D.能夠杜絕信息濫用

參考答案：B

9、以下信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是()

A.尚未公開的上市公司重大資產(chǎn)重組計劃

B.尚未公開的上市公司股息分配計劃

C.尚未公開的上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

D.尚未公開的證券研究所研究員對上市公司對上市公司股價走勢預(yù)測

參考答案：D

10、關(guān)于LOF和ETF的特征，以下描述錯誤的是()

A.LOF和ETF都具備開放式基金可以申購、贖回和場內(nèi)交易的特點

B.LOF和ETF通常為主動管理型基金

C.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票 D、LOF的申購和贖回只能是基金份額與現(xiàn)金對價參考答案：B

11、關(guān)于廉潔公正的要求，以下行為正確的是()

A.利用基金財產(chǎn)為所在機構(gòu)謀取利益

B.為滿足機構(gòu)大客戶的需求，作出特殊的利益安排

C.拒絕接受利益相關(guān)方的回扣

D.利用商業(yè)機會為大客戶創(chuàng)造額外收益

參考答案：C

12、根據(jù)《公開募集證券投資基金法》關(guān)于公募證券投資基金募集的規(guī)定，以下符合法律規(guī)定的是()。

A.某封閉式公募證券投資基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額為準(zhǔn)予注冊規(guī)模的65%，基金管理人宣布募集失敗

B.某公募證券投資基金募集完畢，發(fā)布基金合同生效公布后，進(jìn)行驗資

C.某公募證券投資基金募集期屆滿但募集失敗，其后第50天，基金管理人向投資人返還了全部已交納的款項并加計銀行同期存款利息

D.某公募證券投資基金募集過程中，管理人為提高資金收益而將募集資金投資于理財產(chǎn)品

參考答案：A

13.根據(jù)《證券投資資金法》關(guān)于基金份額持有人大會日常機構(gòu)的規(guī)定，以下選項中錯誤的是()。

A.日常機構(gòu)有權(quán)召集基金份額持有人大會

B.日常機構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動

C.公募證券投資基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)設(shè)有日常機構(gòu)

D.日常機構(gòu)由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生的人員組成

答案:C

14.進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險評價時，應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括()。

A.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

B.基金托管人的資本金規(guī)模

C.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

D.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

答案：B

15、 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員種類有()

A、普通會員、專業(yè)會員、特別會員

B、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

C、聯(lián)席會員、專業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、專業(yè)會員

參考答案：B

16、 關(guān)于私募基金管理人登記，以下說法正確的是( )。

A.登記部門對私募基金管理人的登記公示信息不構(gòu)成對私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證

B.中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理

C.私募基金管理人申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人不需要主動告知登記部門

D.經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，登記部門不需要注銷基金管理人登記

參考答案：A

17、 依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)以下哪一類產(chǎn)品的登記和備案工作( )。

A.養(yǎng)老金產(chǎn)品

B.信托產(chǎn)品

C.非公開募集基金

D.公開募集基金

參考答案：C

18、 關(guān)于混合型基金，以下表述錯誤的是( )。

A.混合型基金會根據(jù)市場狀況對股票和債券的投資比例進(jìn)行調(diào)整

B.混合型基金的股票配置不得低于80%

C.混合型基金的預(yù)期收益一般高于債券基金

D.為投資者提供了一種分散投資的工具

參考答案：B

19.基金管理公司董事會審議事項必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過的是()。

I公司重大關(guān)聯(lián)交易

II基金重大關(guān)聯(lián)交易

III公司審計事務(wù)

Ⅳ基金審計事務(wù)

A.I、II、III、Ⅳ

B.I、Ⅲ

C.II、III

D.I、 II、III

答案：A

20.關(guān)于基金監(jiān)管原則，以下說法正確的是()

A.基金監(jiān)管應(yīng)遵循“公平/公信/公正”的三公原則

B.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是促進(jìn)基金行業(yè)規(guī)模的壯大

C.根據(jù)適度監(jiān)管原則，政府監(jiān)管范圍應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域

D.為了貫徹高效監(jiān)管原則，政府監(jiān)管必要時應(yīng)當(dāng)對基金機構(gòu)的內(nèi)部經(jīng)營管理直接進(jìn)行干預(yù)

答案：C

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