基金從業(yè)資格

21、 非跨境的ETF，其交易日的基金份額凈值將通過(guò)證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于()揭示。

A.次2個(gè)交易日

B.當(dāng)日

C.次1個(gè)交易日

D.下一個(gè)節(jié)假日前

參考答案：C

22、 確認(rèn)基金份額持有人權(quán)利及其法律效力的行為是( )。

A.基金信息披露

B.基金的投資

C.基金份額登記

D.基金的收益分配

參考答案：C

23、 商業(yè)銀行從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，應(yīng)向( )進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

D.工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

參考答案：D

24、 關(guān)于基金職業(yè)道德，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

A.基金職業(yè)道德屬于道德范疇，并不具有較強(qiáng)的規(guī)范性特征，一般不具備完整的規(guī)范結(jié)構(gòu)

B.基金職業(yè)道德是在長(zhǎng)期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范

C.基金職業(yè)道德是一般社會(huì)道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化

D.基金職業(yè)道德基于基金行業(yè)以及基金從業(yè)人員所承擔(dān)的特定的職業(yè)義務(wù)和責(zé)任

參考答案：A

25、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公募證券投資基金的基金合同生效日為()。

A.基金合同生效公告發(fā)布之日

B.投資人繳納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)之日

C.基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)之日

D.基金募集結(jié)束日

參考答案：C

26、 下列基金公司基金銷(xiāo)售活動(dòng)中不屬于直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的是( )。

A.基金公司銷(xiāo)售人員開(kāi)發(fā)高凈值個(gè)人客戶(hù)

B.基金公司銷(xiāo)售人員維護(hù)機(jī)構(gòu)客戶(hù)

C.基金公司渠道經(jīng)理通過(guò)商業(yè)銀行銷(xiāo)售基金產(chǎn)品

D.基金公司自主開(kāi)發(fā)建立電子商務(wù)平臺(tái)

參考答案：C

27、 封閉式基金一般至少( )披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.每月

B.每周

C.每季

D.每日

參考答案：B

28、 關(guān)于基金的投資收益與風(fēng)險(xiǎn),以下表述正確的是( )

A.基金可以給投資者帶來(lái)較為確定的利息收入

B.基金相對(duì)股票風(fēng)險(xiǎn)更高

C.基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)主要取決于基金的種類(lèi)以及其投資對(duì)象

D.基金相對(duì)債券風(fēng)險(xiǎn)更低

參考答案：C

29、 基金管理公司的內(nèi)部控制的總體目標(biāo)不包括( )

A.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),提高經(jīng)營(yíng)管理效益,確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整

B.確保基金和基金管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

C.各部門(mén)之間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接，確保達(dá)到公司業(yè)務(wù)發(fā)展的利潤(rùn)指標(biāo)

D.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)督規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng), 規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想

參考答案：C

30、 關(guān)于內(nèi)幕信息，以下表述錯(cuò)誤的是( )

A.非內(nèi)部人傳遞的對(duì)市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響的信息不會(huì)是內(nèi)幕信息

B.內(nèi)幕信息必須是來(lái)源可靠的信息

C.內(nèi)幕信息必須是重要的信息，要能夠影響證券價(jià)格

D.內(nèi)幕信息必須是非公開(kāi)的信息

參考答案：A

31、 關(guān)于道德與法律的實(shí)施，以下表述錯(cuò)誤的是( )

A.道德主要靠社會(huì)輿論等力量實(shí)現(xiàn)其約束力，因此主要依靠他律

B.法律的實(shí)施主要靠國(guó)家強(qiáng)制力

C.相比法律，道德約束是軟約束

D.相比法律，道德的調(diào)整手段更多

參考答案：A

32、 以下不屬于基金客戶(hù)個(gè)性化服務(wù)內(nèi)容的是( )。

A.接受客戶(hù)委托，代理客戶(hù)進(jìn)行投資決策

B.提供市場(chǎng)行情分析資迅，揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.做好客戶(hù)動(dòng)態(tài)分析

D.加強(qiáng)客戶(hù)溝通，了解客戶(hù)深度需求

參考答案：A

33、 基金從業(yè)人員應(yīng)遵守保密義務(wù)，以下不屬于保密內(nèi)容的是( )。

A.對(duì)某一行業(yè)的研究報(bào)告

B.客戶(hù)的身份證件和聯(lián)系方式

C.某基金的招募說(shuō)明書(shū)

D.執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲知的客戶(hù)商業(yè)秘密

參考答案：C

34、以下選項(xiàng)中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是()

A、協(xié)調(diào)性

B、專(zhuān)業(yè)性

C、關(guān)鍵性

D、獨(dú)立性

參考答案：C

35、以下投資者教育活動(dòng)中，直接體現(xiàn)保護(hù)投資者基本原則的是()

A.向投資者揭示證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，警示投資者“買(mǎi)者自負(fù)”

B.對(duì)異常賬戶(hù)進(jìn)行監(jiān)控并對(duì)其持有人進(jìn)行合規(guī)交易方面的教育

C.了解客戶(hù)資信狀況，交易習(xí)慣，證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況

D.將本機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介及資質(zhì)證明文件置備于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置

參考答案：C

36、 關(guān)于公開(kāi)募集基金份額持有人大會(huì)的召集機(jī)構(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

A.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開(kāi)的，由基金托管人召集

B.基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集

C.代表基金份額5%以上的基金份額持有人自行召集

D.基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集

參考答案：C

37、 關(guān)于債券基金與債券的區(qū)別，以下錯(cuò)誤的是( )。

A.債券基金的收益不如債券利息固定

B.債券基金的收益比單個(gè)債券的收益率更難預(yù)測(cè)

C.債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)較小

D.債券基金沒(méi)有平均到期日

參考答案：D

38、 基金托管人的工作不包括( )。

A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B.編制中期和年度基金報(bào)告

C.按規(guī)定召集持有人大會(huì)

D.復(fù)核基金資產(chǎn)凈值

參考答案：B

39、 ( )構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

A.控制環(huán)境

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.信息溝通

D.內(nèi)部監(jiān)控

參考答案：A

40、關(guān)于開(kāi)放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu)，以下表述正確的是()

A.采用金額認(rèn)購(gòu)方式

B.只能采用前端收費(fèi)模式

C.都收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

D.采用份額認(rèn)購(gòu)方式

參考答案：A

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