證券從業(yè)資格證

單項(xiàng)選擇題

1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)不包括(　)。

A、融資融券方面的法律法規(guī)

B、證券資產(chǎn)管理方面的法律法規(guī)

C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)

D、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個(gè)方面：一是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī);二是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī);三是融資融券方面的法律法規(guī)。

【該題針對(duì)“證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

2、證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)稱為(　)。

A、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

B、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D、證券投資咨詢業(yè)務(wù)

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。

【該題針對(duì)“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概述”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

3、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列做法中錯(cuò)誤的是(　)。

A、不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息

B、不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)

C、按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)

D、應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

【該題針對(duì)“建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

4、證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每(　)年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于(　)個(gè)工作日。

A、3，10

B、5，15

C、2，20

D、1，10

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少?gòu)?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。

【該題針對(duì)“建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

5、企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起(　)日內(nèi)申請(qǐng)證券賬戶注銷。

A、10

B、15

C、20

D、30

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查證券賬戶的管理。企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起15日內(nèi)申請(qǐng)證券賬戶注銷。

【該題針對(duì)“證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的賬戶管理”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

6、下列關(guān)于委托買賣的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

A、針對(duì)柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托的不同形式分別進(jìn)行撤單，已成交的部分不能撤銷或修改

B、客戶委托買賣時(shí)應(yīng)使用營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一制作的證券買賣委托單，按照委托單標(biāo)明的各項(xiàng)內(nèi)容，完整、詳細(xì)、正確地填寫，且必須當(dāng)面簽署姓名

C、傳真委托屬于非柜臺(tái)委托

D、證券名稱和證券代碼不一致時(shí)，及時(shí)與客戶取得聯(lián)系;無(wú)法聯(lián)系時(shí)，則以證券代碼為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查委托買賣。選項(xiàng)D錯(cuò)誤，證券名稱和證券代碼不一致時(shí)，及時(shí)與客戶取得聯(lián)系;無(wú)法聯(lián)系時(shí)，則以證券名稱為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。

【該題針對(duì)“證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的交易委托與清算”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

7、(　)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

A、證券業(yè)協(xié)會(huì)

B、證券交易所

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。

【該題針對(duì)“監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

8、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的功能是(　)。

A、輔助投資者進(jìn)行投資決策

B、幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值

C、幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢

D、幫助證券公司獲取經(jīng)濟(jì)效益

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查證券投資咨詢、證券投資顧問(wèn)、證券研究報(bào)告的基本關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。

【該題針對(duì)“證券投資咨詢、證券投資顧問(wèn)、證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

9、(　)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

A、國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、證券交易所

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查監(jiān)管部門和自律組織對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

【該題針對(duì)“監(jiān)管部門和自律組織對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

10、證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

A、5

B、7

C、10

D、15

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。

【該題針對(duì)“證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

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